青岛国恩科技股份有限公司

2020年年度报告

2021-005

2021年04月

第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人王爱国、主管会计工作负责人于垂柏及会计机构负责人(会计主管人员)赵彦英声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”中“公司未来发展的展望”关于公司未来发展可能面对的风险因素及应对措施等内容。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2020年度利润分配方案未来实施时股权登记日的股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利3.1元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。

目录

第一节 重要提示、目录和释义......5

第二节 公司简介和主要财务指标......9

第三节 公司业务概要......13

第四节 经营情况讨论与分析......33

第五节 重要事项......54

第六节 股份变动及股东情况......60

第七节 优先股相关情况......60

第八节 可转换公司债券相关情况......60

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......61

第十节 公司治理......62

第十一节 公司债券相关情况......71

第十二节 财务报告......76

第十三节 备查文件目录......77

释义

释义项指释义内容国恩股份、公司、本公司、母公司指青岛国恩科技股份有限公司国恩有限、有限公司指青岛国恩科技发展有限公司,青岛国恩科技股份有限公司前身国恩复材指青岛国恩复合材料有限公司,国恩股份全资子公司国恩体育草坪指青岛国恩体育草坪有限公司,国恩股份控股子公司国恩专用车指青岛国恩专用汽车发展有限公司,国恩股份二级子公司国恩塑贸指青岛国恩塑贸有限公司,国恩股份全资子公司广东国恩指广东国恩塑业发展有限公司,国恩股份控股子公司国恩熔喷产业指青岛国恩熔喷产业有限公司,国恩股份全资子公司国恩文体产业指青岛国恩文体产业有限公司,国恩股份全资子公司海珊发展指青岛海珊发展有限公司,国恩股份全资子公司国骐光电指青岛国骐光电科技有限公司,国恩股份控股子公司国恩控股指青岛国恩控股发展有限公司,国恩股份控股股东王爱国控制的公司俣成国际指青岛俣成国际碳纤维科技发展有限公司,国恩控股的控股子公司GON Europe指GON Europe Holding GmbH,俣成国际的全资子公司Compositence指Compositence GmbH,GON Europe的控股子公司益青生物指青岛益青生物科技股份有限公司,国恩股份控股子公司益青胶囊指青岛益青药用胶囊有限公司,益青生物前身德裕生物指青岛德裕生物投资合伙企业(有限合伙)控股股东指王爱国实际控制人指王爱国、徐波夫妇世纪星豪指青岛世纪星豪投资有限公司中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所、交易所指深圳证券交易所保荐机构、兴业证券指兴业证券股份有限公司会计师、信永中和指信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法元、万元指人民币元、人民币万元报告期、本报告期指2020年1月1日-2020年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称国恩股份股票代码002768股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称青岛国恩科技股份有限公司公司的中文简称国恩股份公司的外文名称(如有)QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD.公司的外文名称缩写(如有)GON公司的法定代表人王爱国注册地址青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园2号路注册地址的邮政编码266109办公地址青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园2号路办公地址的邮政编码266109公司网址www.qdgon.com电子信箱[email protected]

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表姓名于雨联系地址青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园2号路电话0532-89082999传真0532-89082855电子信箱[email protected]

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园2号路

四、注册变更情况

组织机构代码无变更公司上市以来主营业务的变化情况(如有)无变更历次控股股东的变更情况(如有)无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层签字会计师姓名路清、崔阳

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2020年2019年本年比上年增减2018年营业收入(元)7,181,295,030.715,069,353,664.7441.66%3,724,265,517.85归属于上市公司股东的净利润(元)730,839,152.96396,026,415.9084.54%308,461,009.74归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)725,406,402.18391,523,458.4285.28%297,309,014.35经营活动产生的现金流量净额(元)149,958,072.1775,274,014.9299.22%10,641,307.42基本每股收益(元/股)2.691.4684.25%1.16稀释每股收益(元/股)2.691.4684.25%1.16加权平均净资产收益率26.74%18.01%8.73%17.63%2020年末2019年末本年末比上年末增减2018年末总资产(元)5,461,467,412.504,861,559,154.3412.34%3,656,876,274.28归属于上市公司股东的净资产(元)3,097,676,009.272,383,658,542.4629.95%2,023,395,607.28

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□ 是 √ 否

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位:元

第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入1,154,262,571.322,382,323,568.921,775,390,250.291,869,318,640.18归属于上市公司股东的净利润101,896,430.54431,937,005.66130,207,072.5366,798,644.23归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润102,889,882.54431,828,090.26121,750,954.3168,937,475.07经营活动产生的现金流量净额-86,882,640.28435,073,191.0034,129,254.92-232,361,733.47

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目2020年金额2019年金额2018年金额说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-4,390,214.89-2,303,847.79-3,538.54计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)13,355,329.956,590,011.356,974,659.24单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回93,252.16除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,840,015.73821,489.176,397,961.71减:所得税影响额1,254,642.37791,533.982,056,383.54少数股东权益影响额(税后)437,706.18-186,838.73253,955.64合计5,432,750.784,502,957.4811,151,995.39--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求

报告期内,公司始终坚持以打造“新材料纵向一体化专业平台”为核心发展战略,以新材料研究和工程化应用为核心,以轻量化材料板块和功能性材料板块为两翼,全面推动新材料应用领域业务的协同发展。截至目前,公司已成为拥有高分子改性材料、高分子复合材料、可降解材料、大健康与医用防护材料、体育草坪、光学(膜、片)材料、空心胶囊、专用车及模块化房等八大业务板块的综合性集团公司。2020年,公司各板块业务有序开展,经营业绩实现了全面增长。

1、轻量化材料板块

新材料作为“十四五”发展规划的重点行业,科技与产业发展日新月异,新材料与5G、智能手机、汽车、人工智能、电子商务、智慧城市、智能家居、数字经济等新兴产业的发展高度融合,创新步伐持续加快。人们日益增强的生态环境保护意识对新材料产业提出了更高的要求,未来的增长模式必然面向高端化、绿色化、智能化方向转型升级。碳纤维与玻璃纤维复合材料,属于中国制造2025的重点发展与突破领域。我国轻量化材料行业近几年的快速发展,主要来自国内和国际市场的需求拉动。随着市场需求的逐步增强与国产替代进口的趋势发展,未来轻量化材料在新能源汽车、清洁能源、医疗器械、医用耗材、无人机、高端体育休闲产品等领域将有广阔的发展空间。

报告期内,公司主要从事各类轻量化材料的研发、生产、销售、配送与技术服务等,产品主要面向家电及消费电子、大健康与医用防护、汽车、智能家居、专用车、新能源汽车、充电桩等应用领域。

家用电器及消费电子业务方面,公司凭借自主研发和高分子改性应用技术,根据客户的应用需求进行材料配方的改进,依靠产品优良的性能、稳定的产品质量和优质的服务,公司与多家国内大型家电、汽车、电动/园林工具、通信器材等企业建立了长期合作关系。随着家电产品的更新迭代,品质化、智能化家居市场份额逐步提升,公司迎合行业趋势及客户需求,持续加大研发投入,推陈出新,加强对客户的一体化服务,持续推进与海信、TCL、长虹、京东方、格力、康佳、创维等战略客户业务增长,深化与华为的合作,成为其显示领域的核心供应商之一,加大华为5G专用料、LDS材料、NMT材料等的研发力度,拓展新的业务品类和份额;顺利开拓电动/园林工具领域业务,业务规模逐年递增;持续加强在消费电子、物联网领域的业务开拓,成为小米供应链(智米、云米、华米等)、石头科技等客户的重要供应商。

大健康与医用防护材料方面,受新冠肺炎疫情影响,全球口罩需求大幅提升,熔喷聚丙烯作为口罩中起关键过滤作用的M层熔喷布的原材料,产品需求激增。公司在高分子改性领域耕耘20余年,技术积累雄厚,研发队伍成熟。面对口罩用熔喷聚丙烯紧缺的疫情需求形势,公司通过配方优化和工艺改造,推出新型高熔体流动速率熔喷聚丙烯。该材料在达到超高流动性基础上同时具备稳定的熔体流动性,并且具备过氧化物低残留、低挥发性、稳定的低分子量分布等优点,并在驻极、抗菌系列产品上做到行业领先,取得了客户的一致好评。报告期内公司投资新上自有技术工艺研发配置的电驻级、水驻极熔喷布生产线,可生产目前国内最高端的抗油性、抗盐性的具有高效、低阻、长效驻极特点的KF94/FFP2/FFP3等级、保质期在3年以上(测试流量:95L/min)的高品质熔喷布。低阻高效熔喷布作为口罩的核心材料,可以满足EN149、EN14683、ASTMF2100-2019、NOISH 42 CFR Part 84(N95)等主流产品,在国外疫情严峻形势下,满足出口订单需求。

汽车业务方面,公司积极响应客户需求,与原有大客户深化合作,业务平稳增长。重点开发新能源汽车及蓄、锂电池等产品板块,助力行业风口。持续优化产品结构,全力推进高毛利、高技术含量产品的销售。

复合材料业务方面,公司重点发力新能源汽车充电桩领域,着力研发轻量化新材料代替原有金属材料,在大幅减重的同时提高了产品的美观性和实用度,重点发力新能源汽车产业链,在充电桩、乘用车电池盒、受电弓、智慧灯杆(灯杆、道路指示杆、信号灯杆、5G杆等综合体)、风电、轨道交通等领域持续突破,产品不断更新迭代,SMC、BMC、热塑混纤材料多点开花,成为公司新的增长点。

2、功能性材料板块

报告期内,公司主要从事功能性材料的研发、生产和销售,产品主要包括可降解材料、光显材料、人造草坪、生物医药

及保健品材料等。

可降解材料业务方面,2020年以来,国内禁塑、限塑政策频频发布:2020年1月国家发展改革委发布《关于进一步加强塑料污染治理的意见》、2020年7月国家发展改革委等九部门联合印发《关于扎实推进塑料污染治理工作的通知》等。为了控制“白色污染”的进一步加剧,“禁塑”正在成为全球保护环境的共同举措。作为不可降解一次性塑料的替代品,国家鼓励发展的可降解材料得到大力推广和应用,可降解材料行业或将进入高速发展阶段。公司作为国内改性材料行业的领军企业,积极响应国家政策,为实现国家提出的碳中和目标贡献自己的力量。作为拥有多年改性材料研发和生产经验的专业性企业,利用已有的技术储备和产能优势,在生物可降解改性材料领域实现技术了突破:目前已开发PLA、PBAT、PBS、PPC等多种生物可降解改性材料,应用技术包含增强、耐温、合金、生物相容等改性方向,可广泛应用于可降解包装袋、购物袋、一次性餐具餐盒、冷热饮吸管、膜产品等市场方向。产品性能可靠且具备成本优势,目前已具备量产能力。

人造草坪业务方面,子公司体育草坪专注于体育草坪及塑胶跑道的研发、生产和销售,为客户提供包括研发、设计、生产、铺装及售后维护在内的一体化整体解决方案和综合服务。在国家不断推出新的产业政策的引导下,人造草坪迎来了蓬勃发展的新机遇。人造草坪大量应用于学校、足球场地、城市绿化、景观装饰等领域或场所,经过不断创新和发展,其优越的运动性能、安全性能为专业竞技环境提供了有力保障,获得竞技行业的充分认可(如足球、橄榄球等)。同时,因人造草坪不仅能防滑、除尘、便于清洁,且形似真草,已经作为绿化的首选进入寻常家庭。子公司国恩体育草坪积极布局体育草坪业务一体化生产模式,提升综合竞争力及产品利润率。报告期内,公司持续承接中小学塑胶跑道及人造草坪工程项目,出口比重不断增加,业务逐步向山东以外地区拓展。

光显材料业务,子公司国骐光电专注于光学级导光板、扩散板、膜片材料开发、光学模组设计及成套产品的生产和销售。产品主要应用于电脑、电视、手机、车载、商业等液晶显示与民用照明等领域。2020年突如其来的新冠疫情给世界经济发展按下了缓冲键,在过去一年多的防疫常态化状态中,人们工作、学习与生活之中快速构建起显示器新的用机模式,人机关系的粘性与人机互动的场景、频度、效度以精细化程度都被改变,疫情导致的社交隔离,居家生活和办公增强了电子消费品的需求,电视消费需求在2020年下半年被集中释放,在重大赛事推迟、社交隔离的背景下,2020年全球TV市场出货量同比增长2.6%,规模达到2.47亿台;在大尺寸化的带动下,出货面积同比增长15.7%。液晶显示行业面临着更大的机遇,随之配套的光学材料(导光板、扩散板、膜片等)的需求总量也将日益增加。公司发挥光学和材料设计综合优势,对于客户的产品提出了针对性的优化方案,实现了光扩散涂布合成材料的完全自主研发、生产、销售一体化,大幅提升了在光学背光模组产业链的话语权;同时实现了玻璃扩散板、耐高温扩散板和高抗UV老化扩散板等产品系列的批量化生产供货。进一步拓宽未来高端显示市场空间。国骐光电持续向京东方、夏普、TPV等国内大客户供货,产品在VESTEL、LG、SONY等客户的份额不断提升。疫情期间转危为机,高效进行产能及管理的储备,快速满足客户的交付及技术需求,国内及海外业务取得突破性增长。

生物医药及保健品业务,子公司益青生物作为基础药用辅材的专业生产商,主要产品包括明胶空心胶囊、肠溶明胶空心胶囊、羟丙甲纤维素(HPMC)空心胶囊、普鲁兰多糖空心胶囊四大系列,同时具备鱼明胶空心胶囊的生产技术和生产能力,产品已通过美国NSF认证、英国BRC认证。2020年公司顺利进行了市场开拓、扩建和技改工程。公司目前可年产优质空心胶囊200亿粒,同时具备年产优质空心胶囊500亿粒的配套条件。受新冠肺炎疫情影响,部分客户的胶囊制剂产品被国家卫健委推荐为防疫用药,市场需求量增加,对空心胶囊的需求量有所提升。益青生物作为抗疫物资企业以岭药业的重要供应商,主要向其提供莲花清瘟胶囊、通心络胶囊、参松养心胶囊、芪苈强心等品种的胶囊系列产品。益青生物作为中国胶囊领域龙头企业,客户粘性以及产品优势在“后疫情”时代进一步显现。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明股权资产报告期内无重大变化固定资产主要系在建工程转入所致无形资产报告期内无重大变化在建工程主要系在建工程完工转入固定资产所致其他非流动资产主要系海珊公司重整投资款及固定资产购置款增加所致

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

1、公司拥有行业领先的新材料一体化综合性平台

公司拥有强大的资源整合能力,依托原有塑料改性业务纵向延伸至产业链下游,一体化生产体育草坪、光显材料、可降解材料、熔喷无纺专用料/布;横向延伸至纤维增强轻量化材料领域,开拓非金属复合材料板块,抓住节能减排的历史机遇,深耕新能源汽车市场,在减重的同时提高实用度和美观性。公司始终坚持新材料平台一体化运营模式,不断整合市场资源,形成横向及纵向协同效应,实现各模块业务快速发展,助力业绩稳步提升。

2、公司拥有灵活的快速反应能力

在新冠肺炎疫情蔓延初期,公司研发和生产团队第一时间在原有配方的基础上进行配方优化和对原具备生产该材料功能的设备进行改良,并于第一时间新上按照自有技术工艺设计的新生产线,用最短的时间完成口罩用熔喷聚丙烯专用料、熔喷无纺布的量产,迅速推广并在客户中形成良好声誉。同时在外观、熔指、灰分、挥发性、过氧化物残留量、分子量分布、阻力、效率等关键指标上做到行业领先,用过硬的质量打造市场口碑,满足医用、民用口罩的巨大需求缺口,用实际行动支持我国及其他国家和地区的抗疫布署。面对突然爆发的疫情,公司迅速响应,管理层果断决策,准确把握市场需求,研发、生产、采购、销售团队全员跟进,积极加班加点,以最快的时间完成与市场的对接。目前,公司产品赢得客户一致好评,实现了从原材料端提升口罩品质,解决了口罩、防护服等健康防疫物资的需求。

3、公司拥有雄厚的技术研发实力

公司是青岛市首批高新技术企业,拥有省级企业技术中心与德国实验室,累计已取得专利88项,其中发明专利32项、外观设计及实用新型专利56项,此外还拥有7项软件著作权。经过近二十年的技术积累,公司已经具备了高分子材料合成能力、高分子复合材料改性能力、系统结构仿真分析能力、耐候测试及控制能力、工艺装备设计能力和全过程检测监控能力六大核心能力,公司已经逐步发展为国内最具影响力的新技术、新工艺、新材料高科技产业基地之一。公司通过技术创新降低生物可降解材料的成本,在生物可降解改性材料领域实现了相关技术的突破,缩短与传统材料的价格差距,减轻“碳中和”成本压力。

4、公司具备高水平的改性材料工艺技术能力

公司培养了一支高素质的改性材料工艺人才队伍,不断精益求精,在改性材料制造中提效降耗,充分发挥设备的最大能效,优化加工工艺,提高产品合格率。在熔喷材料、可降解材料等前沿材料的研发过程中,技术团队在原有技术优势的基础上,不断对工艺参数进行优化,做到行业领先。

5、公司拥有稳定优质的市场资源

公司拥有一大批长期合作的优质客户资源,与多家行业龙头企业建立战略合作关系并实现长久稳定的批量供货。强大的产品矩阵能够最大程度满足客户的需求,例如在比亚迪生产口罩防护用品的第一时间,公司通过原有的供应链系统进行快速认证、批量供货,进一步加深了客户的体验度和依赖感。

家电与智能家居市场,在保持原有稳定业务关系的前提下,着眼为客户提供新材料和新配方,打造产品的独特性与美观性;通过新材料一体化平台的资源整合能力,为华为、京东方、小米、海信、海尔、TCL、长虹、格力、创维、康佳、冠捷、联想、富士康、LG、三星、SONY等客户提供多品类的产品和服务,形成产品矩阵,并不断利用平台资源优势和技术优势研发新品;汽车业务领域,公司通过不断拓展轻量化材料与产品,深化与比亚迪、吉利、北汽、福田等主机厂的合作,重点

开拓新能源汽车客户,将轻量化材料从覆盖件、装饰件向结构件推广延伸,在保证安全性的前提下实现减重,降低行车油耗;体育草坪业务领域,陆续中标政府工程,逐步拓展海外市场,实现国际国内业务联动;光显材料业务领域,以研发为导向,持续为海信系、冠捷系、海尔系、长虹系、京东方系、华为、富士康、夏普等客户提供一站式产品解决方案,极大增加客户粘性与满意度;大健康与医用防护材料领域,为日照三奇、奥美医疗、恒瑞医疗、威海威高、宿迁美达等客户提供高品质医用材料,顺利切入医疗器械、医用耗材等高壁垒行业。

6、公司产品已经形成品牌资源优势

国恩股份是国内新材料行业最著名的名牌之一,专注于轻量化材料与功能性材料的研发生产二十年,不断完善产品矩阵,持续进行新品研发,形成良好的市场口碑与品牌信誉;益青生物是我国最早的机制空心胶囊生产企业之一,牵头组织了药用辅材明胶空心胶囊产品质量行业标准制定工作,积极参与了羟丙甲纤维素空心胶囊、肠溶明胶空心胶囊、普鲁兰多糖空心胶囊三个行业产品质量标准的起草工作,获中国医药包装协会“突出贡献奖”,被山东省医药行业协会授予“建国六十周年山东省医药行业卓越企业”荣誉称号。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

2020年,公司借助行业领先的新材料纵向一体化专业平台优势,产品结构持续丰满,客户群体持续优化,同时受新冠疫情影响,医疗物资需求激增,报告期内公司各业务板块取得全面增长。报告期内,公司实现营业总收入718,129.50万元,较上年同期增长41.66%;实现营业利润85,406.23万元,较上年同期增长86.73%;实现利润总额85,038.32万元,较上年同期增长86.51%;实现归属于上市公司股东的净利润73,083.92万元,较上年同期增长84.54%。

报告期内,公司各业务板块开展的主要工作:

1、轻量化材料板块

报告期内,公司在轻量化材料的应用和推广方面保持持续增长趋势。公司围绕家电、智能家居、通信器材、汽车及新能源、锂电池、光伏等产业,深化及多点布局,推进原有大客户业务增长,加强销售团队建设,向战略客户的新品供货延伸,着力开拓新能源汽车领域客户。

(1)高分子改性业务。报告期内,公司家电、汽车、消费电子、物联网硬件、新能源汽车产业链等业务发展齐头并进。家电业务方面,继续深化与原有客户的合作关系,深化产品结构,在电视光显、白电、小家电及电动工具等客户业务量显著提升,在海信、格力、TCL、京东方等战略客户合作范围进一步加深;切入电动/园林工具市场,与常州格力博、苏州宝时得等建立了稳定的合作关系;汽车业务方面,2020年公司汽车材料销量和整体市场占用率稳步提升,在比亚迪、陕汽重卡、中国重汽、北汽、福田 、长城等客户供应链体系供货量持续增长,重点开发新能源汽车及蓄、锂电池等产品板块,与天能股份、超威集团、南都电池、川西电池等客户建立合作,开发新能源汽车相关产品;消费电子及物联网硬件业务持续发力,在华为、小米生态链(智米、云米、华米等)等客户的份额占比显著提升;“新基建”方面,公司积极进行通讯行业材料的研发和市场开拓,包括 5G 基建、城际高速铁路和城际轨道交通、新能源汽车充电桩、大数据中心、人工智能和工业互联网等领域,目前已与江苏中天等通讯行业领军企业建立合作关系。

(2)大健康与医用防护材料业务。2020年初公司在新冠肺炎疫情影响下做出快速反应,面对口罩用熔喷聚丙烯紧缺的疫情需求形势,公司复工后第一时间成立项目组,迅速完成口罩熔喷聚丙烯的规模化生产。同时,迅速扩产、转产医用和民用防护物资,依托公司的品牌影响力和平台整合能力,在熔喷聚丙烯的基础上,新上熔喷布(含水驻极)等产品,批量供货日照三奇、恒瑞医疗、延江股份、奥美医疗、威海威高等战略客户,产品特别是高性能水驻极熔喷布在国内外市场享有极高的品牌知名度;随着疫情防控常态化趋势,国外内消费者对口罩的消费观念也有所改变,从非必备常态的产品转变为必备的临时防护用品。目前,熔喷产业的一体化生产已成为公司未来业绩增长的重要一极。

(3)复合材料业务。报告期内,公司充电桩系列原有产品供货量大幅提升,新开发产品陆续量产,产品不断更新迭代。汽车SMC配件方面,顺利开发一汽、重汽等配套产品,目前已实现批量供货;自主研发、生产FRP板材,利用其质量轻、耐腐蚀、抗老化、耐火难燃等特点开发生产非金属门板,已大批量配套于高低压配电箱变门板、壁板等项目应用,同时应用于冷藏车、房车、模块房等自有产品;公司持续优化SMC片材配方,广泛应用于畜牧机械、充电桩、汽车外饰件等产品,开发新型的改性聚氨酯树脂SMC材料,因其强度高、韧性好、密度低等优势,为轻量化结构件产品开辟了新材料应用领域;开发聚氨酯拉挤成型工艺,广泛应用于智慧灯杆、畜牧机械、建筑等行业; LFT-T连续纤维热塑型成型技术和LFT-G长纤维注射成型技术应用于新能源汽车产业链产品,受益国家“新基建”产业布局与国防工业的快速发展,新材料需求持续增加。

2、功能性材料板块

(1)可降解材料业务。PBAT、PLA、PBS等作为可降解材料中的重要原材料,一直以来,因为成本高、强度低等问题被塑料行业搁浅。随着新一轮国家“限塑令”的发布,公司凭借在高分子材料20年的深度耕耘,依靠成熟的研发体系,根据完全降解、可降解及淀粉母粒的特点,通过优化配方,工艺改善,运用一步法或两步法,研制出低含水率、低气味、高降解速率的可降解或完全降解材料。国恩可降解材料在达到国际降解材料标准的基础上,具有高流动性、高强度、易成模、易吹塑、高透气、高透光等特点。其技术创新点主要表现在以下几个方面:

技术层面:公司针对农林环保、生物医药、包装等相关领域不同的产品要求,选取一定粒径的滑石粉、碳酸钙进行填充处理,在提高可降解材料整体性能的同时,降低产品成本。采用配合体系共混的改性方法,选取一定环氧值的GMA类扩链剂等形成可调节性能的PBAT/PLA、PBAT/PBS合金材料,增强界面粘结力和粘结强度,提高其在吸塑、挤塑等加工过程的稳定性。工艺层面:公司在原有熔喷设备基础上,升级改造,螺杆、模头的精密组合保证了国恩可降解材料中淀粉、无机填充与PBAT等材料、助剂的充分混合,降低粒度,提高材料的流动性。独创双螺杆交变式挤出工艺,将材料配合体系中相关组分,均匀输送到交变式螺杆腔体中,通过高温加压扭转使PLA在共混过程中与扩链剂的充分反应,提高热塑性淀粉与增塑剂的相互作用,以增加淀粉强度,降低结晶度,既保证了薄膜的透气性,又保证材料在潮湿等恶劣环境中稳定的力学性能。公司该工艺改性的低成本植物纤维/聚乳酸、高透度聚乳酸、家庭用PBAT购物袋等材料可在常规温湿度环境下实现生物降解。

设备层面:风冷式输送带冷却及三级烘料系统可最大程度保证产品低含水率、低气味,国外进口液体式计量泵确保了配方所需液体加注稳定高效,可直接用于全降解材料一次性生产,产品品质处于行业一流水平。

(2)空心胶囊业务。受疫情影响,下游药厂空心胶囊的需求量迅速增加,子公司益青生物作为空心胶囊的重要供应商,全力满足下游药厂激增的供货需求,订单较上一年度大幅增长。明胶空心胶囊、羟丙甲纤维素空心胶囊、普鲁兰多糖空心胶囊、肠溶明胶空心胶囊等系列产品销量均有明显增加。2020年顺利进行了市场开拓、扩建和技改工程,新开发规模(200万粒以上)以上客户30家,公司技术中心完成了与107家胶囊制剂企业和93家研发机构一致性评价工作的对接,公司生产方面完成了18项设备改进工作和11项工艺研究工作。

(3)光显材料业务。报告期内,子公司国骐光电海外业务取得突破性增长,以LG、SONY为主的日韩系客户和以VESTEL为主的欧系客户订单均持续增长;国内客户方面,持续推进新技术、新材料,在原有核心客户的业务量持续保持高占比的同时,满足华为、小米、OPPO的业务需求;以新技术、新材料为契机,通过了创维、TCL等供应商认证,进入量产交付阶段;大力推进光学涂布扩散板的市场应用,自主掌握涂布材料的多元化开发,针对扩散板进行多层复合、表面结构处理等优化,大幅提高了光学涂布扩散板的竞争力。对于液晶显示面板不断提升的技术需求,加强量子光学材料研发,推出了扩散板、微点热压导光板、耐候耐高温扩散板产品系列、高抗UV老化扩散板产品系列、多层复合扩散板、MiniLED光学扩散板。微点热压导光板的全面量产,拓展了产品链宽度,实现了光学导光板涂布、镭射、热压三种工艺的完整覆盖,满足多种显示、不同领域的导光板光学设计及产品设计需求。投资新上QD膜涂布生产线,加速突破QD材料阻氧阻水性及分散的制程瓶颈,以尽快实现QD膜与QD扩散板生产,提前布局未来光显市场。

(4)体育草坪业务。国内业务方面,面对疫情影响,在继续扩大北方地区销售规模的前提下,以承接广西贵港九凌湖足球基地项目为契机,顺势切入华南市场;海外业务方面,2020年在原有海外客户的基础上新开发海外客户10余家,并批量交付订单产品;欧洲市场纵深进一步扩大,同时与拉美合作伙伴达成战略合作意向,使国恩体育草坪产品在拉美市场由零起步跃升为市场标杆;新技术研发方面,公司PU胶新型环保产品稳步推向市场,得到澳洲及欧美高端客户的青睐,防腐、防水、可回收的产品性能得到市场高度认可;新款仿真无方向草坪因铺装效果好、更贴近天然草的特点,被欧洲铺装渠道客户引进,逐步成为市场主流高端产品,欧洲大型批发商已逐步将普通产品替换为仿真无方向产品,未来替代趋势将进一步扩大;新型阻燃草坪以安全无公害的特点,广泛应用于室内场景,满足客户多样化需求,也是人造草坪由室外应用走进室内应用的契机;公司抗菌草坪顺利通过检测,产品品类进一步丰富。无公害、更环保、更健康成为国恩体育草坪产品引领市场的先进理念。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求主要原材料的采购模式

单位:元

主要原材料采购模式采购额占采购总额的比例结算方式是否发生重大变化上半年平均价格下半年平均价格ABS根据生产计划(月、季)和同期原材料市场价格采取厂家直采或比价采购37.89%否10.4311.11PS根据生产计划(月、季)和同期原材料市场价格采取厂家直采或比价采购31.90%否8.659.47PP根据生产计划(月、季)和同期原材料市场价格采取厂家直采或比价采购7.79%否7.657.52

原材料价格较上一报告期发生重大变化的原因能源采购价格占生产总成本30%以上

□ 适用 √ 不适用

主要能源类型发生重大变化的原因主要产品生产技术情况

主要产品生产技术所处的阶段核心技术人员情况专利技术产品研发优势改性材料已批量产业化应用,不断开发新工艺、新应用均为本公司在职员工核心技术申请了专利,其中发明专利15项,外观及实用新型专利18项公司是青岛市首批高新技术企业,拥有省级企业技术中心、创新中心等研发平台。公司拥有专业的研发队伍,目前在研技术创新重点项目80多项,有效保证企业的产品研发,目前改性材料产品均已达到国内领先水平。经过近二十年的技术积累,公司已经具备了高分子材料合成能力、高分子复合材料改性能力、系统结构仿真分析能力、耐候测试及控制能力、工艺装备设计能力和全过程检测监控能力六大核心能力,公司已经逐步发展为国内最具影响力的新技术、新工艺、新材料高科技产业基地之一。公司通过技术创新降低生物可降解材料的成本,在生物可降解改性材料领域实现了相关技术的突破,缩短与传统材料的价格差距。复合材料已批量产业化应用,不断开发新工艺、新应用均为本公司在职员工核心技术申请了专利,其中发明专利3项,外观及实用新型专利7项公司具有纤维(碳纤、玻纤)增强复合材料及制品一体化制造能力和优势,拥有SMC模压、BMC注塑、拉挤、FRP连续机制板等生产工艺。光显材料已批量产业化应用,不断开发新工艺、新应用均为本公司在职员工核心技术申请了专利,其中发明专利6项,实用新型专利20项,软件著作权7项公司自主研发产品主要涵盖光扩散板和导光板:其中导光板基于光学设计进行,形成了印刷导光板、激光导光板、热压导光板全系列的开发技术,具有从设计软件开发、全制程工艺开发的自主创新能力,技术达到国内领先水平;扩散板方面涵盖了原材料开发、配方优化、工艺路线优化等全方位的开发;其中耐候材料、量子点板材、多层复合共挤材料、高冲击材料、轻量化产品开发进入实质性量产或者中试阶段;同时与国内各大高校进行开发资源整合,大大的保障了产品的性能优势领先,满足了市场客户的需求。

主要产品的产能情况

主要产品设计产能产能利用率在建产能投资建设情况改性材料40万吨76.26%2万吨报告期内已建设完成。光显材料6万吨81.90%0.8万吨报告期内已建设完成。复合材料12万吨72.69%3万吨2018年3月公司非公开发行股份上市募集资金投资建设“先进高分子复合材料项目”,于2019年部分完成投入运行。并于2020年12月审议通过了永久性补充流动资金的方案,该项目在报告期内已完成投资建设。

主要化工园区的产品种类情况

主要化工园区产品种类

报告期内正在申请或者新增取得的环评批复情况

√ 适用 □ 不适用

公司于2020年6月12日取得由青岛市生态环境局城阳分局下发的《青岛市生态环境局城阳分局关于青岛国恩科技股份有限公司15000吨/年高性能熔喷布一体化生产项目环境影响报告表知承诺的批复》(青环城承诺审[2020]50号)。报告期内上市公司出现非正常停产情形

□ 适用 √ 不适用

相关批复、许可、资质及有效期的情况

√ 适用 □ 不适用

资 质 名 称有 效 期持 有 人质量管理体系认证证书2020年8月3日至2023年6月11日青岛国恩科技股份有限公司质量管理体系认证证书 (IATF 16949)2018年11月29日至2021年11月28日青岛国恩科技股份有限公司环境管理体系认证证书2020年8月3日至2023年6月28日青岛国恩科技股份有限公司道路运输经营许可证2019年6月23日至2023年6月22日青岛国恩科技股份有限公司出入境检验检疫报检企业备案表2017年4月27日至长期青岛国恩科技股份有限公司对外贸易经营者备案登记表2018年5月14日至长期青岛国恩科技股份有限公司报关单位注册登记证书2015年11月5日至长期青岛国恩科技股份有限公司排污许可证2020年6月28日至2023年6月27日青岛国恩科技股份有限公司郑州分公司质量管理体系认证证书2020年6月15日至2023年5月29日青岛国恩复合材料有限公司环境管理体系认证证书2020年6月15日至2023年5月29日青岛国恩复合材料有限公司职业健康安全管理体系认证证书2020年6月15日至2023年5月29日青岛国恩复合材料有限公司报关单位注册登记证书2017年4月12日至长期青岛国恩复合材料有限公司质量管理体系认证证书2019年5月21日至2022年5月20日青岛国恩专用汽车发展有限公司环境管理体系认证证书2019年5月21日至2022年5月20日青岛国恩专用汽车发展有限公司职业健康安全管理体系认证证书2019年5月21日至2021年9月11日青岛国恩专用汽车发展有限公司对外贸易经营者备案登记表2020年7月2日至长期青岛国恩熔喷产业有限公司对外贸易经营者备案登记表2018年1月15日至长期青岛国恩塑贸有限公司报关单位注册登记证书2018年2月6日至长期青岛国恩塑贸有限公司质量管理体系认证证书2020年12月31日至2023年12月30日青岛国恩体育草坪有限公司环境管理体系认证证书2020年12月31日至2023年12月30日青岛国恩体育草坪有限公司职业健康安全管理体系认证证书2020年12月31日至2023年12月30日青岛国恩体育草坪有限公司中国环境标志(II型)产品认证证书2018年6月27日至2021年6月26日青岛国恩体育草坪有限公司对外贸易经营者备案登记表2019年4月25日至长期青岛国恩体育草坪有限公司报关单位注册登记证书2017年9月21日至长期青岛国恩体育草坪有限公司质量管理体系认证证书2019年4月15日至2022年4月14日青岛益青生物科技股份有限公司排水许可证2017年3月27日至2022年3月27日青岛益青生物科技股份有限公司出入境检验检疫报检企业备案表2017年3月23日至长期青岛益青生物科技股份有限公司对外贸易经营者备案登记表2017年3月7日至长期青岛益青生物科技股份有限公司报关单位注册登记证书2017年3月16日长期青岛益青生物科技股份有限公司美国NSF-GMP认证证书2020年7月27日至2021年7月27日青岛益青生物科技股份有限公司英国BRC-FOOD认证证书2020年5月15日至2021年6月7日青岛益青生物科技股份有限公司质量管理体系认证证书2018年8月29日至2021年8月28日青岛国骐光电科技有限公司环境管理体系认证证书2018年10月18日至2021年10月17日青岛国骐光电科技有限公司职业健康安全管理体系认证证书2020年4月17日至2023年4月16日青岛国骐光电科技有限公司有害物质管理体系标准2018年9月17日至2021年9月16日青岛国骐光电科技有限公司道路运输经营许可证2019年1月25日至2023年1月24日青岛国骐光电科技有限公司出入境检验检疫报检企业备案表2018年8月3日至长期青岛国骐光电科技有限公司对外贸易经营者备案登记表2018年5月14日至长期青岛国骐光电科技有限公司报关单位注册登记证书2018年8月3日至长期青岛国骐光电科技有限公司质量管理体系认证证书2018年5月2日至2021年5月1日广东国恩塑业发展有限公司出入境检验检疫报检企业备案表2018年6月22日至长期广东国恩塑业发展有限公司对外贸易经营者备案登记表2020年8月28日至长期广东国恩塑业发展有限公司海关进出口货物收发货人备案回执2018年6月22日至长期广东国恩塑业发展有限公司

从事石油加工、石油贸易行业

□ 是 √ 否

从事化肥行业

□ 是 √ 否

从事农药行业

□ 是 √ 否

从事氯碱、纯碱行业

□ 是 √ 否

从事化纤行业

□ 是 √ 否

从事塑料、橡胶行业

√ 是 □ 否

公司销售模式为以销定产,产品类型主要为高分子改性材料、复合材料、大健康与医用防护材料、人造草坪、塑胶跑道、FRP平板、专用车及模块化房、光学(膜、片)材料、空心胶囊等。报告期内公司外销金额为111,214,359.24元,产品出口销售享受13%、10%的出口退税政策。出口产品占比较小,对公司经营业绩不产生重大影响。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

(1)营业收入构成

单位:元

2020年2019年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计7,181,295,030.71100%5,069,353,664.74100%41.66%分行业制造业6,179,480,647.9986.05%4,625,837,731.9491.25%33.59%其他1,001,814,382.7213.95%443,515,932.808.75%125.88%分产品改性材料3,993,466,219.5155.61%2,867,693,293.8256.57%39.26%复合材料1,034,835,050.8814.41%885,972,701.8717.48%16.80%光显材料697,879,889.519.72%524,317,018.8910.34%33.10%体育休闲及药用保健辅材453,299,488.096.31%347,854,717.366.86%30.31%其他业务1,001,814,382.7213.95%443,515,932.808.75%125.88%分地区长三角地区2,474,637,353.7534.46%1,584,975,922.8631.27%56.13%环渤海地区1,535,422,590.5021.38%1,140,981,776.3022.51%34.57%中西部地区1,800,940,097.0625.08%1,217,967,879.5624.03%47.86%国内其他地区1,259,080,630.1617.53%1,082,228,277.4521.35%16.34%国外111,214,359.241.55%43,199,808.570.85%157.44%

(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求

单位:元

营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业制造业6,179,480,647.994,811,441,148.4522.14%33.59%28.26%3.23%分产品改性材料3,993,466,219.513,044,978,150.3623.75%39.26%28.42%6.43%复合材料1,034,835,050.88850,869,504.8117.78%16.80%20.53%-2.54%分地区长三角地区2,474,637,353.752,048,009,308.5517.24%56.13%49.85%3.47%环渤海地区1,535,422,590.501,105,410,008.1528.01%34.57%19.74%8.92%中西部地区1,800,940,097.061,547,388,283.0314.08%47.86%55.54%-4.24%国内其他地区1,259,080,630.16989,896,637.4621.38%16.34%15.20%0.78%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

单位:元

产品名称产量销量收入实现情况产品上半年平均售价产品下半年平均售价同比变动情况变动原因改性材料305,031吨301,216吨3,993,466,219.5114,107.0512,501.24-11.38%下半年产品的市场价格回落复合材料87,233吨84,675吨1,034,835,050.8811,804.3312,962.739.81%下半年产品的市场价格上升

海外业务产生的营业收入或净利润占公司最近一个会计年度经审计营业收入或净利润10%以上

□ 是 √ 否

(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类项目单位2020年2019年同比增减改性材料销售量吨301,216273,79110.02%生产量吨305,031273,46911.54%库存量吨11,0177,20252.97%光显材料销售量吨49,23931,23957.62%生产量吨49,13932,82549.70%库存量吨3,8363,936-2.54%复合材料销售量吨84,67578,4777.90%生产量吨87,23379,19510.15%库存量吨6,1363,57871.49%人造草坪销售量平米1,529,4931,371,38911.53%生产量平米1,458,8241,345,5488.42%库存量平米312,204382,873-18.46%药用胶囊销售量万粒1,896,1781,756,8387.93%生产量万粒1,924,6261,775,2968.41%库存量万粒235,656207,20813.73%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

改性材料库存量同比增长52.97%,主要由于销售量和生产量增加,储备库存增加所致;光显材料销售量、生产量分别同比增长57.62%和49.70%,主要由于公司相关业务量增加所致;复合材料库存量增长71.49%,主要由于产销量增加,储备库存增加所致。

(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

(5)营业成本构成

行业分类行业分类

单位:元

行业分类项目2020年2019年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重制造业原材料4,503,990,059.0693.61%3,430,644,989.3391.45%31.29%制造业人工费用108,257,425.842.25%129,923,951.293.46%-16.68%制造业制造费用199,193,663.554.14%190,712,646.695.08%4.45%

说明无

(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

与上年度财务报告相比,本期新增2家纳入合并报表企业:投资设立全资子公司青岛国恩文体产业有限公司、青岛国恩熔喷产业有限公司。

(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)3,566,945,767.02前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例49.67%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%

公司前5大客户资料

序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例1第一名1,254,769,291.4017.47%2第二名999,405,844.6613.92%3第三名507,080,100.527.06%4第四名426,172,035.255.93%5第五名379,518,495.195.28%合计--3,566,945,767.0249.67%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)2,272,398,626.34前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例39.56%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%

公司前5名供应商资料

序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例1第一名533,713,318.139.29%2第二名529,748,688.689.22%3第三名496,466,195.218.64%4第四名357,524,690.436.22%5第五名354,945,733.896.18%合计--2,272,398,626.3439.56%

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位:元

2020年2019年同比增减重大变动说明销售费用94,475,309.2181,615,202.0615.76%管理费用83,802,439.2281,027,195.863.43%财务费用29,460,520.1843,945,622.09-32.96%主要系贷款利息减少所致研发费用230,369,928.38165,479,921.9839.21%主要系研发投入增加所致

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

为满足公司高速发展对高级技术人才的需求,公司不断夯实技术人才队伍建设与培养,购置先进的研发设备,积极招聘高级技术人才,与国内知名院校及科研机构共同合作,不断提高公司研究开发和技术创新的水平,推动产业技术的升级换代,提高产品的科技含量和附加值,增强公司的竞争能力。截至目前,公司已累计取得专利88项,其中发明专利32项,外观设计及实用新型专利56项,此外还拥有7项软件著作权。

公司研发投入情况

2020年2019年变动比例研发人员数量(人)304320-5.00%研发人员数量占比16.95%13.88%3.07%研发投入金额(元)230,369,928.38165,479,921.9839.21%研发投入占营业收入比例3.21%3.26%-0.05%研发投入资本化的金额(元)0.000.000.00%资本化研发投入占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位:元

项目2020年2019年同比增减经营活动现金流入小计7,358,837,159.294,340,423,458.8769.54%经营活动现金流出小计7,208,879,087.124,265,149,443.9569.02%经营活动产生的现金流量净额149,958,072.1775,274,014.9299.22%投资活动现金流入小计218,124,265.3551,281,478.52325.35%投资活动现金流出小计640,816,126.85304,072,791.48110.74%投资活动产生的现金流量净-422,691,861.50-252,791,312.96-67.21%额筹资活动现金流入小计1,168,000,000.001,535,608,867.70-23.94%筹资活动现金流出小计885,461,341.111,553,091,062.73-42.99%筹资活动产生的现金流量净额282,538,658.89-17,482,195.031,716.15%现金及现金等价物净增加额8,622,435.53-194,815,824.28104.43%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

2020年度,经营活动产生的现金流量净额同比增加99.22%,主要由于销售商品、提供劳务收到的现金增加所致;投资活动产生的现金净流量同比减少67.21%,主要由于购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加所致;筹资活动产生的现金流量净额同比增加1716.15%,主要由于取得借款收到的现金增加所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因主要为:(1)经营性应付项目减少; (2)受限资金增加。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位:元

金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性投资收益0.000.00%公允价值变动损益0.000.00%资产减值-87,282,778.51-10.26%请见"第十二节 财务报告" 之"七、72.资产减值损失营业外收入6,633,391.680.78%请见"第十二节 财务报告" 之"七、74.营业外收入营业外支出10,312,462.021.21%请见"第十二节 财务报告" 之"七、75.营业外支出"信用资产损失-14,820,877.41-1.74%请见"第十二节 财务报告" 之"七、71.信用减值损失“资产处置收益-2,497,384.11-0.29%请见"第十二节 财务报告" 之"七、73.资产处置收益"其他收益13,301,553.781.56%请见"第十二节 财务报告" 之"七、67.其他收益"

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目适用

单位:元

2020年末2020年初比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金752,847,394.5213.78%629,258,337.8112.94%0.84%应收账款1,027,825,678.6218.82%878,288,809.0018.07%0.75%存货1,342,428,561.0324.58%1,330,016,074.8127.36%-2.78%投资性房地产24,038,896.440.44%24,900,663.720.51%-0.07%长期股权投资0.00%0.00%0.00%固定资产1,185,354,037.1021.70%861,588,998.4917.72%3.98%主要系在建工程转入所致在建工程2,469,881.130.05%123,119,154.542.53%-2.48%主要系在建工程完工转入固定资产所致短期借款672,000,000.0012.30%583,000,000.0011.99%0.31%长期借款299,700,000.005.49%5.49%

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数金融资产应收款项融资34,878,518.8726,834,026.0961,712,544.96上述合计34,878,518.8726,834,026.0961,712,544.96金融负债0.000.000.00

其他变动的内容应收款项融资,其剩余期限较短,账面余额与公允价值相近。报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

3、截至报告期末的资产权利受限情况

请见“第十二节 财务报告”中“七、合并财务报表项目注释”的“81.所有权或使用权受到限制的资产”。

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度133,400,000.00254,455,000.00-47.57%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、金融资产投资

(1)证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

(2)衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额2018年非公开发行73,149.1414,584.0344,597.8000.00%28,760.76永久补充流动资金0合计--73,149.1414,584.0344,597.8000.00%28,760.76--0募集资金总体使用情况说明经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛国恩科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1869 号)核准,本公司向特定投资者非公开发行A股普通股股票31,250,000股,每股面值1.00元,每股发行价格为人民币24.00元,股款以人民币现金缴足。非公开发行A股股票募集资金总额为人民币750,000,000.00元。上述募集资金总额扣除各项发行费用人民币18,508,617.29元,实际募集资金净额为人民币731,491,382.71元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了《青岛国恩科技股份有限公司2018 年2 月27 日验资报告》(XYZH/2018QDA20070号)。 2020年12月29日,公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议,审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,公司董事会同意公司终止实施“先进高分子复合材料项目”,并将该项目终止后剩余的募集资金共计28,760.76万元(含利息,具体金额以实际划款时该项目专户资金余额为准)用于永久补充流动资金。截至2020年12月31日,本公司尚未使用募集资金28,760.76 万元部分仍作为银行存款专户存储专户管理。2021年1月14日,公司召开2021 年第一次临时股东大会,审议通过《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,2021年2月8日,经公司总经理办公室审议通过,募集资金专户37150198822709002768、37150198822700002473完成销户。

(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目先进高分子复合材料项目否73,149.1473,149.1414,584.0344,597.860.97%2021年05月01日3,332.73否是承诺投资项目小计--73,149.1473,149.1414,584.0344,597.8----3,332.73----超募资金投向无合计--73,149.1473,149.1414,584.0344,597.8----3,332.73----未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)1、公司“先进高分子复合材料项目”的实施主体为青岛国恩复合材料有限公司,因建设阶段的前期相关手续等办理时间较长,延缓了项目进度。目前厂房基建主体工程基本完成,部分设备的安装调试工作于2019年9月完成并投入运行,2019年9月至12月效益为732.44万元。2020年度效益为3,332.73万元。 2、该项目部分核心设备系从国外厂商采购,因国外定制化设备技术参数要求较高,从采购方案规划、进口设备选型,到签订采购合同、发货运输、进口报关,再到验收及安装调试、组织相关人员进行技术培训,其过程周期较长,而导致采购周期超过预期。再则,受全球新冠病毒疫情影响,国外设备制造厂商处于停工停产状态,无法保证设备的正常按期交付,以上因素导致整体完成进度延期。项目可行性发生重大变化的情况说明公司“先进高分子复合材料项目”立项时,计划采购中的部分核心设备系国外进口,因受全球新冠病毒疫情影响,国外(欧美)设备制造厂商无法保证设备的正常交期。基于此,公司决定终止此一部分海外设备采购;受全球疫情影响及中美贸易争端等因素的影响,复合材料项目终端需求发生了不同程度的变化,产品细分领域面临诸多不确定性。公司适时根据经济形势、市场环境的变化,并结合项目实际情况,适度的控制投资规模。鉴于“先进高分子复合材料项目”目前已部分投产使用,项目投产部分可基本满足现有客户及未来公司发展需求。基于稳健经营原则,结合公司业务实际开展情况、整体的业务布局及战略规划,公司拟终止“先进高分子复合材料项目”并将剩余募集资金余额 28,760.76 万元(含利息,具体金额以实际划款时该项目专户资金余额为准)永久补充流动资金。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用本公司于2018年4月25日召开的第三届董事会第六次会议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》,根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《青岛国恩科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》(XYZH/2018QDA20253 号),截至2018年4月25日,本公司投入“先进高分子复合材料项目”的自筹资金为3,030.60万元。公司使用募集资金人民币3,030.60万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用为提高募集资金使用效率,降低财务费用支出,在确保募集资金投资项目实施的前提下,并根据相关法律规定,公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金。 1、2018年3月5日,经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过,同意公司将不超过40,000万元募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。截至 2019年3月1日,公司已将该部分暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户,使用期限未超过12个月。2、2019年3月13日,经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议通过,同意公司使用不超过40,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。2020年3月2日,公司已将该部分暂时补充流动资金的4亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户,使用期限未超过12个月。 3、2020年3月13日,经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过,同意公司使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。2020年10月19日,公司将人民币 20,000 万元暂时补充流动资金的闲置募集资金提前归还至募集资金专户,2020年12月24日,公司将剩余用于暂时补充流动资金的闲置募集资金人民币20,000万元提前归还至募集资金专户。至此,公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金已全部归还完毕,使用期限自公司董事会审议通过之日起未超过12个月。项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用2020年募集资金结余287,607,564.76元,结余原因为公司终止募投项目。尚未使用的募集资金用途及去向2020年12月29日,公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议,审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,公司董事会同意公司终止实施“先进高分子复合材料项目”,并将该项目终止后剩余的募集资金共计28,760.76万元(含利息,具体金额以实际划款时该项目专户资金余额为准)用于永久补充流动资金。待方案经股东大会审议通过后,公司董事会将授权公司经营管理层办理永久补流相关事项及本募集资金专户销户等事宜。截至2020年12月31日,本公司尚未使用募集资金28,760.76 万元部分仍作为银行存款专户存储专户管理。2021年1月14日,公司召开2021 年第一次临时股东大会,审议通过《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,2021年2月8日,经公司总经理办公室审议通过,募集资金专户37150198822709002768、37150198822700002473完成销户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不存在

(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润青岛益青生物科技股份有限公司子公司空心胶囊的生产、研发和销售20,000,000.00399,430,824.09331,396,730.33218,338,962.3025,827,881.0022,295,506.71

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响青岛国恩文体产业有限公司投资设立进一步扩大公司产业规模,完善公司新材料纵向一体化布局。本次投资使用公司自有资金,2020年对公司整体生产经营和业绩不构成重大影响。青岛国恩熔喷产业有限公司投资设立进一步扩大公司产业规模,完善公司新材料纵向一体化布局。本次投资使用公司自有资金,2020年对公司整体生产经营和业绩不构成重大影响。青岛海珊发展有限公司通过参与其破产重整的方式取得其100%股权进一步扩大公司产业规模,完善公司新材料纵向一体化布局。本次投资使用公司自有资金,2020年对公司整体生产经营和业绩不构成重大影响。

主要控股参股公司情况说明

2020年1月,公司投资设立全资子青岛国恩文体产业有限公司,并于2020年1月2日取得营业执照;2020年5月,公司投资设立全资子公司青岛国恩熔喷产业有限公司,并于2020年5月20日取得营业执照;2020年10月,公司通过参与青岛海珊发展有限公司破产重整的方式取得其100%股权,并于2020年10月29日完成工商变更手续,海珊发展成为公司全资子公司,截至本报告期末,海珊发展重整计划尚未执行完毕,因此本公司本年度未将其纳入合并财务报表范围。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定,以上对外投资设立/取得子公司事项在总经理办公会和董事长权限内,无需提交董事会、股东大会审议。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

公司以轻量化材料和功能性材料的研究及工程化推广应用为核心,面向新兴行业、占据高端市场、整合资源,全力打造新材料一体化生产应用平台。目前,成功完成智能家居、大健康医用防护、可降解材料、新能源汽车、体育草坪、背光模组光学材料、生物空心胶囊等业务布局。

未来,公司的发展战略为:顺应国家高端制造业“走出去”的要求,抓住众多行业材料轻量化的机遇,加快对海外与国内优质新材料资源的整合,完成新材料综合性一体化平台的国际化布局。不断提升已有产品市场份额,加大新产品、新技术的开发与推广应用,着重发展可降解材料、智能家居、大健康医用防护、超薄光学模组及新能源汽车相关产品,稳固在国内的行业领先地位,加强集团整体竞争力,提升综合盈利水平。积极发展可替代进口的包括FRP复合板在内的其它高分子材料制品,并持续推进纤维增强轻量化材料从覆盖件到关键性结构件的推广。做好新型材料产业替代进口,填补国内空白,同时,在全球范围内整合原材料、工艺装备、技术研发等优势资源,加快高性能热塑、热固性材料等新型材料的开发及产业化推广,通过自主开发、技术引进、合资合作、并购整合等多种方式,加速产业的成长,培育公司持续发展新的产业支柱。

(一)业务发展计划

1、轻量化材料业务

高分子改性业务方面,公司将继续践行高分子材料“高功能性、低成本性、高应用率”的研发道路。2021年重点拓展可降解材料的研发和生产,公司规划中的15条高扭低耗可降解材料生产线,已有5条改造完毕,用于淀粉填充型完全生物可降解材料、耐热PLA生物降解材料、高速降解完全生物降解材料、高阻隔高透气生物降解熔喷材料、抑菌PLA材料、生物组织相容PPC材料等系列产品的生产。预计到2021年6月,公司将实现年产50000吨产能,产品可覆盖食品包装、吸管、购物袋、食品餐盒餐具、一次性纸巾、湿巾等各个领域,体系完整的可降解塑料产品矩阵,完成可降解领域纵向一体化生产应用创新。医用材料方面,重点开发吸氧机呼吸面罩及防护面罩TPE材料,通过改进生产设备和工艺,提高产品的产能。并广泛推广医用药箱耐溶剂、耐低温PA/ABS合金材料的应用。5G材料方面,重点开发5G天线罩材料、低共震高抗冲材料、耐溶剂高光增强阻燃PC/PBT合金材料、耐刮擦光扩散PC/PMMA材料、低介电改性PPO材料、耐磨耐高温尼龙PPA材料、海底光缆增强增韧PP材料等来满足市场需求。汽车材料方面,公司重点开发低VOC,低碳挥发材料,高性能增强发泡材料、低蓄热聚丙烯内饰材料、高光免喷涂PC/ABS合金材料、免喷涂PP材料耐醇解尼龙增强材料,及新能源汽车方向无卤阻燃耐候聚丙烯材料的研发攻关,提升产品竞争优势。

大健康医用防护材料方面,公司口罩用熔喷聚丙烯材料继续优化组分配方与工艺制程,深耕驻极、抗菌等口罩用熔喷聚丙烯、熔喷无纺布产品,完成纵向一体化大平台延伸,实现规模效应和品牌效应,研发新款水驻极母粒,有效解决口罩熔喷布电驻极过滤效率提升及储存后降低的问题,赋予了熔喷布更高的盐性、油性静电储存能力;完成HEPA空气过滤材料、液体过滤材料的开发工作,拓展产品应用的细分市场。

复合材料方面,受益于风电行业的迅猛发展,公司将重点规划风电叶片、整流罩等产品;航空航天方面,纤维复合材料依旧有巨大的国产化空间,公司拟借助在高端乘用车、跑车等领域积累的供应链优势,实现民用和军用领域的突破;在充电桩领域,研发模内喷涂工艺,实现模压涂装一体化,研发模内覆膜SMC片材及工艺,实现模压、覆膜一体化,并将工艺推广到目前的充电桩产品中,代替喷漆工艺,降低产品成本,联合新能源汽车产业链客户,积极推广产品在充电桩的应用,为国家“新基建”战略优化高性价比产品矩阵;开发聚氨酯拉挤系列产品,实现5G系列产品的量产。

2、功能性材料业务

光显材料业务,针对液晶显示面板不断技术提升的需求,公司将对提升光学性能、显示光学更新换代、成本、结构设计持续投入,保证高端液晶显示领域处于领先水平。在原材料方面,借助母公司的材料开发优势,通过集团技术与资源优势,联合开发量子、耐候材料,提高光学性能。为满足未来市场的产能需求,国骐光电拟将现有产线全面进行自动化、信息化改造升级,以实现流水线拉动式无人化、少人化生产模式。国骐光电作为国内显示背光模组领域的头部企业,将立足新品研发和迭代,在高端液晶显示领域继续优化产品结构与模组搭配,顺应显示领域高清、超薄的发展趋势。同时,顺应集团整体战略布局,进行东南亚(越南)、北美等海外办厂筹建工作,完成集团海外材料制品纵向一体化战略布局。

体育草坪业务,推进FIFA持牌人及自有FIFA产品的工作进展,推进建材超市项目及国内学校操场改造项目、社会足球场地新建项目;新市场及新客户方面,推进海外市场如拉美等的重点开拓,扩大市场营销范围,加强适用市场的网络网格化平台销售策略;技术和设备改进方面,新型热熔背胶产品设计开发、曲丝设备气压稳定性改进、曲丝设备热罐温度保持改进,增加高难度产品生产和推广市场,引进半预制型跑道TPE生产线;新产品研发方面,引进适应于高端体育场馆的人工草和天然草混编种植技术、人造草底背热熔无背胶环保产品,丰富产品种类,满足国内、国际客户需求;增加适用于运动场地的环保EPDM颗粒的改进生产和TPE预制性跑道的改进产品生产。未来公司将实现体育器材、填充颗粒、预制型塑胶跑道及工程铺装、海外销售等业务板块连动并进的良好局面;公司将着眼全面布局体育健康产业,实现行业一体化、规模化,促进体育智能化,为全民健康扬帆助航。

生物药用辅材方面,公司计划开展20余项工程和技改项目,持续提升生产过程的自动化和智能化程度,不断提高产品质量的稳定性和均一性,更好地满足客户需求。同时,公司计划在未来五年内利用园区北部近20亩空地,分三期投资约5亿元,新建4万平方米厂房,新增48条全自动化胶囊生产线,在现有年产200亿粒胶囊产能的基础上,完成新增年产320亿粒空心胶囊的产能,以应对医药市场对药用胶囊持续增长的需求,及未来保健品市场越来越广泛的需求,实现企业效益的全面倍增。

(二)可能面临的风险及应对措施

1、可能面临的风险

(1)经营规模扩大带来的管理风险

随着公司经营规模逐步扩大,对公司业务管理和运营能力提出了新的要求,包括但不限于对子公司的管理、对新业务核心团队的建设、对技术研发的投入、市场营销推广、服务质量和效率等方面。如果公司技术开发、人才培养和管理制度不能与相关业务同步发展,公司可能会面临一定的经营管理风险。

(2)主要原材料价格波动带来的风险

公司轻量化材料板块和功能性材料板块所需要的主要原材料包括PS、AS、ABS、PP、PC、碳纤维、玻璃纤维等,以上材料均属于基础化工原料,原油价格波动会直接影响原材料价格波动,该波动将会通过产业链层层传导直至影响最终产品的成本,若原油价格上涨过快,公司将会面临生产成本上升的压力。

(3)信息化建设风险

随着公司集团化、国际化进程的加速,同时伴随着中国人口红利的逐渐消失和劳动力成本的逐步增加,公司现有信息化和生产自动化及智能化水平已不能满足公司经营发展的需要,公司需不断加大投入,在信息化、生产自动化、智能化等方面进行大规模的升级、改造和新建,公司信息化建设与经营管理模式的契合效果存在不确定性风险。

(4)汇率风险

公司近年来不断拓展海外市场,人造草坪、光学材料、空心胶囊的海外订单与成交额逐年增多,汇率的变动可能导致公司的盈利水平出现波动。

2、应对措施

(1)加强内部管理,强化预算控制

为最大程度降低原材料成本波动带来的不利影响,公司持续健全并加强供应链管理水平,一方面,对内提升供应链系统整合能力,跟踪研究价格趋势,做到对原材料价格行情进行严密的事前预测、准确判断,合理控制波动风险,对外积极开发供应链渠道,与产业链上下游企业建立长期稳定的战略合作关系;另一方面,加大工艺创新和技术升级,有效保证产品质量、提高生产效率、降低生产成本,同时通过调整销售价格向下游有效传导,以保持整体销售毛利率稳定。

(2)加强技术研发与产品创新

公司将继续增加在技术和研发方面的投入,力争持续推出高附加值的新产品,保证公司产品的差异化竞争优势。公司还将重点完善技术和管理体系、创新研发激励机制,加大对技术研发人员的奖励力度,充分调动技术人员的积极性,并吸引更多优秀专业人才的加入,激发技术研发队伍的活力与创造力。

(3)持续优化战略布局,借力资本市场

随着公司实力的逐步增强,产品矩阵的不断丰富,公司将依托资本市场,继续寻求同行业、上下游、临近区域内的并购和整合机会,开拓新的利润增长点和业务增长极,并根据公司发展战略进行整合,形成完善的产业链条,实现稳步、适度的规模化扩张;通过开发差异化高品质的产品,进行差异化竞争,突出产品和服务的亮点及创新。以拜耳、巴斯夫、杜邦、东丽等材料平台巨头为目标,不断深化内功,寻求多点开花、协同共进。

(4)合理规划财务,规避汇率风险

加快货款回笼,加强应收账款监控,利用外汇理财产品,减少汇兑损失。此外,将加强对国际金融市场汇率变动的分析,合理预计、运用汇率走势,灵活使用国际贸易结算方式,规避汇率波动带来的风险。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

2020年5月18日,公司召开2019年度股东大会,审议通过《关于2019年度利润分配方案》。2020年6月2日,公司实施了2019年度利润分配方案,以公司总股本271,250,000为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元(含税)。

现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是分红标准和比例是否明确和清晰:是相关的决策程序和机制是否完备:是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:是现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:是

公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况公司2018年度利润分配方案:以公司总股本271,250,000为基数,向公司全体股东按每10股派发现金红利1.20元(含税)。共派发现金红利32,550,000元(含税)。剩余未分配利润用于公司未来发展,结转下一年度。2018年度不送红股,不进行公积金转增股本。

公司2019年度利润分配方案:以公司总股本271,250,000为基数,向公司全体股东按每10股派发现金红利1.00元(含税)。剩余未分配利润用于公司未来发展,结转下一年度。本年度不送红股,不进行公积金转增股本。

公司2020年度利润分配方案:以2020年度利润分配方案未来实施时股权登记日的股本总额为基数,向公司全体股东按每10股派发现金红利3.10元(含税)。剩余未分配利润用于公司未来发展,结转下一年度。本年度不送红股,不进行公积金转增股本。公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

单位:元

分红年度现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式(如回购股份)现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额(含其他方式)现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率2020年84,087,500.00730,839,152.9611.51%0.000.00%84,087,500.0011.51%2019年27,125,000.00396,026,415.906.85%0.000.00%27,125,000.006.85%2018年32,550,000.00308,461,009.7410.55%0.000.00%32,550,000.0010.55%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

√ 适用 □ 不适用

每10股送红股数(股)0每10股派息数(元)(含税)3.1分配预案的股本基数(股)271,250,000现金分红金额(元)(含税)84,087,500.00以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.00现金分红总额(含其他方式)(元)84,087,500.00可分配利润(元)1,744,347,006.30现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例100%本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司(母公司)2020年度实现归属于母公司所有者的净利润730,839,152.96元,根据《公司法》和《公司章程》的有关规定,提取法定盈余公积金12,464,845.34元,加上年初未分配利润1,053,097,698.68元,减去2019年年度利润分配27,125,000.00元,截至2020年12月31日,实际可供股东分配的利润为1,744,347,006.30元。2020年度利润分配预案:以2020年度利润分配方案未来实施时股权登记日的股本总额为基数,向公司全体股东按每10股派发现金红利3.10元(含税),共派发现金红利84,087,500.00元(含税)。剩余未分配利润用于公司未来发展,结转下一年度。本年度不送红股,不进行公积金转增股本。本次利润分配方案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺王爱国;徐波股份限售及减持承诺公司控股股东、实际控制人王爱国、徐波承诺:自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份,也不由公司回购其所持有的公司股份;其所持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价(如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则其转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整);公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。同时,王爱国作为公司的董事、高级管理人员进一步承诺:在任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内,不转让其持有的公司股份。如其离职或职务变更的,不影响该承诺的效力,其将继续履行上述承诺。徐波作为世纪星豪的股东进一步承诺:自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人所持有的世纪星豪的股权,也不由世纪星豪回购该部分股权。2015年06月30日60个月履行完毕世纪星豪股份限售承诺公司股东世纪星豪承诺:自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份,也不由公司回购其所持有的公司股份;其所持公司股票在前述锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价(如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则其转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整);公司上市后6个月内,如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,其持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。同时,世纪星豪股东徐波作为公司的股东和实际控制人进一步承诺:自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其所持有的世纪星豪的股权,也不由世纪星豪回购该部分股权。2015年06月30日60个月履行完毕王爱国股份减持承诺作为国恩科技的控股股东,王爱国对在限售期结束后两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明与承诺如下:1、持有股份的意向 作为国恩科技的控股股东和实际控制人,本人看好公司及公司所处行业的发展前景,拟长期持有公司的股票,自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,不减持国恩科技的股份。在限售期结束后,本人将根据本人的资金需求、资金安排和公司的实际情况等各方面因素审慎决定是否减持国恩科技部分股份。2、减持股份的计划 如在锁定期届满后两年内,本人拟减持国恩科技股份的,应符合相关法律法规和规范性文件的规定,并同时满足下述条件:(1)减持前提 本人减持公司股份不会对公司的控制权2015年06月30日60个月履行完毕产生影响;本人不存在违反在公司首次公开发行股票时所做出的公开承诺的情况。(2)减持数量 在满足任职期间每年转让的股份不超过本人持有的公司股份总数的25%的规定情形下,本人在限售期满后12个月内减持公司股份总数(包括直接持股及间接持股,下同)不超过公司股本总额的5%;期满后24个月内减持公司股份总数不超过公司股本总额的10%。(3)减持价格 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价(如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则本人转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整),具体减持价格将在符合有关法律、法规和规范性文件的规定及本人已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格确定。(4)减持方式 本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规和规范性文件的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式等。(5)减持公告 在公司上市后,本人拟减持公司股份时,将提前3个交易日通过公司予以公告,未履行公告程序前不得减持。本人持有公司股份低于5%以下时除外。3、约束措施 本人将严格履行上述承诺事项,并承诺遵守下列约束措施:(1)如果本人未履行上述减持意向的承诺事项,本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。(2)本人因违反上述承诺减持股票获得的收益归公司所有。世纪星豪股份减持承诺作为国恩科技持股5%以上的股东,本公司对在限售期结束后两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明与承诺如下:1、持有股份的意向 自国恩科技首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,本公司不减持国恩科技的股份;在本公司所持有的国恩科技股份限售期满后,本公司将在遵守相关法律、法规、规范性文件的前提下,根据资金需求和本公司股东的意愿,审慎减持国恩科技部分股份。2、减持股份的计划 如在锁定期届满后两年内,本公司拟减持国恩科技股份的,应符合相关法律法规和规范性文件的规定,并同时满足下述条件:(1)减持前提 本公司不存在违反在国恩科技首次公开发行股票时所做出的公开承诺的情况;本公司减持国恩科技股份不违反本公司股东在国恩科技首次公开发行股票时所作出的公开承诺。(2)减持数量 本公司每年减持股份总数(包括直接持股及间接持股,下同)不超过本公司所持有的国恩科技股份总数的25%;可供减持数量不可累积计算,当年度未减持的数量不可累积至下一年。(3)减持价格 减持价格不低于国恩科技首次公开发行股票的发行价(如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则本公司转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整),具体减持价格将在符合有关法律、法规和规范性文件的规定及本公司已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格确定。 (4)减持方式 本公司减持国恩科技股份的方式应符合相关法律、法规2015年06月30日60个月履行完毕和规范性文件的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式等。(5)减持公告 在国恩科技上市后,本公司拟减持国恩科技股份时,将提前3个交易日通过公司予以公告,未履行公告程序前不得减持。本公司持有国恩科技股份低于5%以下时除外。3、约束措施 本公司将严格履行上述承诺事项,并承诺遵守下列约束措施:(1)如果本公司未履行上述减持意向的承诺事项,本公司将在国恩科技股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。(2)本公司因违反上述承诺减持股票获得的收益归国恩科技所有。徐波股份减持承诺作为国恩科技持股5%以上的股东和实际控制人,徐波对限售期结束后两年内对所持有的国恩科技股票的持股意向和减持意向说明与承诺如下:1、持有股份的意向 自国恩科技首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内,本人不减持国恩科技的股份;在本人所持有的国恩科技股份限售期满后,本人将在遵守相关法律、法规、规范性文件的前提下,根据本人资金需求、资金安排和公司的实际情况,审慎减持国恩科技部分股份。2、减持股份的计划 如在锁定期届满后两年内,本人拟减持国恩科技股份的,应符合相关法律法规和规范性文件的规定,并同时满足下述条件:(1)减持前提 本人不存在违反在公司首次公开发行股票时所做出的公开承诺的情况;本人减持公司股份不违反世纪星豪在公司首次公开发行股票时所做出的公开承诺。(2)减持数量 本人每年减持股份总数(包括直接持股及间接持股,下同)不超过本人所持有的国恩科技股份总数的25%;可供减持数量不可累积计算,当年度未减持的数量不可累积至下一年。(3)减持价格 减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价(如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则本人转让股票的价格下限将根据除权除息情况进行相应调整),具体减持价格将在符合有关法律、法规和规范性文件的规定及本人已作出的各项承诺的前提下根据减持当时的市场价格确定。(4)减持方式 本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规和规范性文件的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式等。(5)减持公告 在公司上市后,本人拟减持公司股份时,将提前3个交易日通过公司予以公告,未履行公告程序前不得减持。本人持有公司股份低于5%以下时除外。3、约束措施 本人将严格履行上述承诺事项,并承诺遵守下列约束措施:(1)如果本人未履行上述减持意向的承诺事项,本人将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。(2)本人因违反上述承诺减持股票获得的收益归公司所有。2015年06月30日60个月履行完毕王爱国、徐关于避免同业竞争为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争,保障公司及公司其他股东的合法权益,作为公司的控股股东、实际控制人承诺如下:(1)除直接或间接持有公司股份外,不存在通过投资2015年06月30长期正在履行波的承诺关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务的经济实体、机构和经济组织的情形。(2)今后也不会通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务的企业。(3)如公司认定公司的控股股东、实际控制人现有业务或将来产生的业务与公司存在同业竞争,则在公司提出异议后,其将及时转让或终止上述业务。如公司提出受让请求,则其应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给公司。(4)保证严格遵守公司章程的规定,与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务,保障公司独立经营、自主决策。不利用股东地位谋求不当利益,不损害公司和其他股东的合法权益。上述承诺自出具之日起具有法律效力,对承诺人具有法律约束力,如有违反并因此给公司造成损失,承诺人愿意承担相应法律责任。上述承诺持续有效且不可变更或撤销,直至承诺人不再对公司有重大影响为止。日南海创新、世纪星豪关于避免同业竞争的承诺为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争,保障公司及公司其他股东的合法权益,作为公司持股5%以上的股东,承诺如下:(1)除持有公司股份以外,不存在通过投资关系或其他安排控制或重大影响任何其他与公司从事相同或相似业务的经济实体、机构和经济组织的情形。(2)其或其高级管理人员或核心技术人员目前没有在中国境内或境外单独或与其他自然人、法人、合伙企业或组织,以任何形式直接或间接从事或参与任何对公司构成竞争的业务及活动,或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。(3)如公司认定股东现有业务或将来产生的业务与公司存在同业竞争,则在公司提出异议后,其将及时并负责其高级管理人员或核心技术人员及时转让或终止上述业务。如公司提出受让请求,则其或其高级管理人员或核心技术人员应无条件按经有证券从业资格的中介机构评估后的公允价格将上述业务和资产优先转让给公司。(4)保证严格遵守公司章程的规定,与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务,保障公司独立经营、自主决策。不利用股东地位谋求不当利益,不损害公司和其他股东的合法权益。上述承诺自出具之日起具有法律效力,对承诺人具有法律约束力,如有违反并因此给公司造成损失,承诺人愿意承担相应法律责任。上述承诺持续有效且不可变更或撤销,直至承诺人不再对公司有重大影响为止。2015年06月30日长期南海创新履行完毕,世纪星豪正在履行王爱国、纪先尚、周兴、陈广龙、李宗好、关于避免同业竞争的承诺为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争,保障公司及公司其他股东的合法权益,作为公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员,承诺如下:(1)本人及其直系亲属未投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的企业。(2)在作为公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员期间,本人及其直系亲属将不直接或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能2015年06月30日长期张一巍、陈静茹、郑垲、杨海峰、李尊农、王龙、许刚、张建东、张一巍、陈静茹、郑垲、杨海峰、李尊农、李慧颖、张建东、王龙、韩博、许刚、刘燕构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。刘燕履行完毕,其他正在履行王正平关于避免同业竞争的承诺为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争,保障公司及公司其他股东的合法权益,作为公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员,承诺如下:(1)本人及其直系亲属未投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的企业。(2)在作为公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员期间,本人及其直系亲属将不直接或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。2016年01月14日长期正在履行张世德、罗福凯关于避免同业竞争的承诺为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争,保障公司及公司其他股东的合法权益,作为公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员,承诺如下:(1)本人及其直系亲属未投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的企业。(2)在作为公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员期间,本人及其直系亲属将不直接或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。2017年03月21日长期正在履行丁乃秀、李慧颖关于避免同业竞争的承诺为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争,保障公司及公司其他股东的合法权益,作为公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员,承诺如下:(1)本人及其直系亲属未投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的企业。(2)在作为公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员期间,本人及其直系亲属将不直接或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。2017年07月28日长期正在履行王帅关于避免同业竞争为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争,保障公司及公司其他股东的合法权益,作为公司董事、监事、高级管理人员、2016年02长期正在履行的承诺核心技术人员,承诺如下:(1)本人及其直系亲属未投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的企业。(2)在作为公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员期间,本人及其直系亲属将不直接或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。月24日于垂柏、于保国关于避免同业竞争的承诺为了避免未来与公司之间可能发生的同业竞争,保障公司及公司其他股东的合法权益,作为公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员,承诺如下:(1)本人及其直系亲属未投资或参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的企业。(2)在作为公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员期间,本人及其直系亲属将不直接或间接投资任何与公司及其下属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的企业。如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,承诺人将向公司赔偿一切直接和间接损失。2017年02月24日长期正在履行国恩股份、王爱国、徐波招股说明书无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺函青岛国恩科技股份有限公司(以下简称"国恩科技"或"公司")拟首次公开发行股票并上市,公司及公司的控股股东、实际控制人王爱国、徐波现就公司招股说明书涉及的有关事宜承诺如下:1、公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将依法回购首次公开发行的全部新股;且公司控股股东、实际控制人王爱国、徐波将购回已转让的原限售股份。具体措施为:如中国证监会或人民法院等有权部门作出公司招股说明书存在上述事实的最终认定或生效判决后,公司及其控股股东、实际控制人将在10日个工作日启动回购和购回股份的程序(包括但不限于按照法律、法规、规范性文件和公司章程的规定,召开董事会、股东大会,履行信息披露义务等),并按照回购和购回方案及时回购首次公开发行的全部新股并购回已转让的原限售股份。回购和购回的价格为公司首次公开发行股票的发行价(如公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等除权、除息情况的,则价格相应调整)并加算银行同期存款利息。2015年06月30日长期正在履行王爱国、纪先尚、周兴、陈广龙、李宗好、张一巍、陈静茹、郑垲、招股说明书无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺函青岛国恩科技股份有限公司(以下简称"国恩科技"或"公司")拟首次公开发行股票并上市,我们作为国恩科技的董事、监事和高级管理人员,现就公司招股说明书涉及的有关事宜承诺如下:公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失。具体措施为:根据中国证监会或人民法院等有权部门的最终处理决定或生效判决,在规定的期限内依法足额赔偿投资者损失。投资者损失以有权机构认定的金额或者公司与投资者协商确认的金额确定。2015年06月30日长期张一巍、陈静茹、郑垲、杨海峰、张建东、王龙、许刚、刘燕履行完毕,其他正在履行杨海峰、李慧颖、张建东、王龙、韩博、许刚、刘燕国恩股份不履行公开承诺的约束措施的承诺函如公司未履行首次公开发行股票时所做出的公开承诺,本公司将严格遵守以下约束措施:一、如果公司未履行相关承诺事项,公司将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。二、如果因公司未履行相关承诺事项,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司将依法向投资者赔偿损失。特此承诺!2015年06月30日长期正在履行王爱国、徐波不履行公开承诺的约束措施的承诺函本人作为青岛国恩科技股份有限公司(以下简称"公司")的控股股东、实际控制人,将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所做出的所有公开承诺事项,接受社会公众监督。如本人未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:一、在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉。二、如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,本人将在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。三、本人未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失;公司未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,本人依法承担连带赔偿责任。如本人未履行前述赔偿责任,则本人所直接或间接持有的公司股份在前述赔偿责任履行完毕前,不得转让(因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外);同时不得领取公司分配利润中归属于本人的部分,公司有权以本人所获分配的现金分红用于赔偿投资者的损失。2015年06月30日长期正在履行王爱国、纪先尚、周兴、陈广龙、李宗好、张一巍、李不履行公开承诺的约束措施的承诺函本人作为青岛国恩科技股份有限公司(以下简称"公司")的董事、监事、高级管理人员将严格履行本人就公司首次公开发行股票并上市所做出的所有公开承诺事项,接受社会公众监督。如本人未能履行公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕:一、在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司的股东和社会公众投资者道歉。二、同意公司根据情节轻重调减或停止向本人发放薪酬或津贴,并接受降职、停职、撤职等处罚措施。三、2015年06月30日长期张一巍、张建东、王龙、许刚、刘燕履行完毕,其他正在履行慧颖、张建东、王龙、韩博、许刚、刘燕不得作为公司股权激励方案的激励对象,不得参与公司的股权激励计划。四、如本人因未履行相关承诺事项而获得收益的,所获收益归公司所有,本人将在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户。五、本人未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,依法赔偿投资者损失;公司未履行招股说明书的公开承诺事项,给投资者造成损失的,本人依法承担连带赔偿责任。王爱国、徐波实物出资的承诺公司设立时各股东已足额履行了出资义务,不存在出资不实的情形,不存在任何纠纷或争议;如因公司设立时股东出资的实物资产未经评估的程序瑕疵问题而产生任何纠纷或争议,给公司或相关权益人造成损失的,所造成的损失将由公司实际控制人全部承担。2015年06月30日长期正在履行王爱国、徐波、世纪星豪关于避免关联交易或资金占用的承诺为规范和减少关联交易,公司的控股股东、实际控制人王爱国、徐波及公司股东世纪星豪出具了关于规范和减少关联交易的《承诺函》,具体内容如下:"我们及所控制的企业不占用、支配公司的资金或干预公司对货币资金的经营管理,保证不进行包括但不限于如下非经营性资金往来的关联交易:(1)公司为我们及所控制的企业垫支工资、福利、保险、广告等期间费用及相互代为承担成本和其他支出;(2)公司有偿或无偿地拆借公司的资金给我们及所控制的企业使用;(3)公司通过银行或非银行金融机构向我们及所控制的企业提供委托贷款;(4)公司委托我们及所控制的企业进行投资活动;(5)公司为我们及所控制的企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;(6)公司代我们及所控制的企业偿还债务。我们保证不要求公司为我们及所控制的企业提供担保,也不强制公司为他人提供担保。我们及所控制的企业将尽量减少与公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行,交易价格应按市场公认的合理价格确定,不会要求公司给予与第三人的条件相比更优惠的条件,并按规定履行信息披露义务。我们保证严格遵守公司章程的规定,在股东大会、董事会对关联交易进行决策时回避表决,与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务,保障公司独立经营、自主决策。作为董事,保证严格遵守公司章程的规定,在董事会对关联交易进行决策时回避表决,与其他董事一样平等的行使董事权利、履行董事义务,保障公司独立经营、自主决策。"2015年06月30日长期正在履行王爱国、徐波关于承担社保、公积金补缴和被追偿损失的承诺函我们现就关于公司为员工缴纳社会保险费的有关事项承诺如下:发行人及下属分公司已按相关规定缴纳社会保险金,如将来因任何原因出现需发行人及下属分公司补缴社会保险和缴纳滞纳金之情形或被相关部门处罚,王爱国、徐波将无条件支付所有需补缴的社会保险金、应缴纳的滞纳金及罚款款项。我们现就关于公司为员工缴纳公积金的有关事项承诺如下:发行人及下属分公司已按相关规定缴纳社会保险金,如将来因任何原因出现需发行人及下属分公司补缴社会保险和缴纳滞纳金之情2015年06月30日长期正在履行

形或被相关部门处罚,王爱国、徐波将无条件支付所有需补缴的社会保险金、应缴纳的滞纳金及罚款款项。

王爱国、徐波关于填补即期回报的承诺鉴于青岛国恩科技股份有限公司(以下简称"公司")拟非公开发行股票,根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等规定,公司就本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析,并提出了相关的填补措施。本人作为公司的控股股东、实际控制人,现根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下承诺:一、承诺不越权干预公司经营管理活动。二、承诺不侵占公司利益。三、本人承诺切实履行公司制定的有关填补即期回报措施以及本人对此作出的任何有关填补即期回报措施的承诺,若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。四、自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前,若中国证监会就填补即期回报措施等事项作出新的监管规定,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。2017年03月21日长期正在履行王爱国、李宗好、李慧颖、张世德、王正平、罗福凯、纪先尚、周兴、陈广龙、王帅、刘燕、韩博、于垂柏、于保国关于填补即期回报的承诺鉴于青岛国恩科技股份有限公司(以下简称"公司")拟非公开发行股票,根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等规定,公司就本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析,并提出了相关的填补措施。本人作为公司董事/高级管理人员应忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益。现根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下承诺:一、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。二、承诺对本人的职务消费行为进行约束。三、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。四、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。五、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。2017年03月21日长期正在履行丁乃秀、侯殿河关于填补即期回报的承诺鉴于青岛国恩科技股份有限公司(以下简称"公司")拟非公开发行股票,根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等规定,公司就本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了分析,并提出了相关的填补措施。本人作为公司董事/高级管理人员应忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益。现根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出以下承2017年03月21日长期侯殿河履行完毕,其他正在履行诺:一、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益。二、承诺对本人的职务消费行为进行约束。三、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。四、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。五、承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。王爱国;青岛国恩控股发展有限公司;青岛俣成国际碳纤维科技发展有限公司其他承诺Compositence GmbH拥有包括但不限于纤维铺设、堆垛(2D/3D)、预成型等与纤维制造领域相关的多项专利和技术,可为本次募投项目提供技术支持;由于Compositence GmbH主要从事工程设计和工艺研发,经营效益尚未体现,暂时不适宜置入上市公司,因此由国恩控股通过俣成国际收购Compositence GmbH的控股权,相关交割手续正在办理过程中。公司控股股东、实际控制人王爱国及其控制的公司国恩控股、俣成国际主要承诺如下:1、在Compositence GmbH具备置入上市公司条件时无条件同意将Compositence GmbH置入上市公司体系内。2、在股份交割登记手续完结后30个工作日内,通过法律程序促使Compositence GmbH在置入上市公司体系前,将与先进高分子复合材料项目实施相关专利和技术许可给国恩复材使用。3、俣成国际、GON Europe和Compositence GmbH将不以任何形式经营与国恩股份及其附属公司(包括但不限于国恩复材)构成同业竞争的业务。2017年08月09日长期正在履行股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注2017年7月5日,财政部颁布了《关于修订印发的通知》(财会【2017】22号(以下简称“新收入准则”),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财 务报表的企业自2018年1月1日起施行新收入准则,其他境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则,执行企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日起施行新收入准则。相关会计政策变更已经本公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过。根据新旧准则转换的衔接规定,公司自 2020年1月1日起执行新收入准则,根据首次执行该准则调整财务报表相关项目的金额,对可比期间信息不予调整。执行该准则不会导致公司收入确认方式发生重大变化,对公司资产总额、负债总额和股东权益总额以及净利润不存在影响。

执行新收入准则的主要变化和影响如下:

本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收款项”项目变更为“合同负债”项目和“其他流动负债”项目列报。

执行新收入准则主要调整情况如下:

报表项目2019年12月31日(变更前)金额2020年1月1日(变更后)金额合并报表母公司报表合并报表母公司报表预收款项8,697,955.6046,692,839.19388,888.900.00合同负债0.000.007,476,240.1441,323,608.84其他流动负债0.000.00832,826.565,369,230.35

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

与上年度财务报告相比,本期新增2家纳入合并报表企业:投资设立全资子公司青岛国恩文体产业有限公司、青岛国恩熔喷产业有限公司。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬(万元)80境内会计师事务所审计服务的连续年限12境内会计师事务所注册会计师姓名路清、崔阳境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限1年、2年

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

十、年度报告披露后面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

报告期内,公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

2020年6月29日,公司披露《关于第一期员工持股计划股份出售完毕暨计划终止的公告》(公告编号2020-029),截止2020年6月19日,公司第一期员工持股计划对应的信托计划所持有的公司股票已全部出售完毕。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易价格关联交易金额(万元)占同类交易金额的比例获批的交易额度(万元)是否超过获批额度关联交易结算方式可获得的同类交易市价披露日期披露索引青岛汉方药业有限公司公司董事张世德担任汉方药业的董事购买商品胶囊由双方根据市场价格协商确定,交易价格公允市场价格110.80.02%110.8否现汇结算依据市场价格确定2021年04月12日巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)合计----110.8--110.8----------大额销货退回的详细情况不适用按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)不适用交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)不适用

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

是否存在非经营性关联债权债务往来

□ 是 √ 否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

报告期内,公司的重要租赁情况如下:

2017年7月25日,国恩股份与宁波奥克斯厨电制造有限公司签署《房屋租赁合同》,宁波奥克斯厨电制造有限公司将坐落在宁波高新区新梅路与清逸路交叉口的房屋出租给公司使用,租赁面积11,643平方米,租赁时间自2017年8月1日至2020年11月30日。

2018年5月20日,国恩股份与郑州华庆实业有限公司(以下简称“郑州华庆实业”)签署《房屋租赁合同》,郑州华庆实业将坐落在郑州市上街区工业路159号2幢的房屋出租给公司使用,租赁面积9891.5平方米,租赁期限为五年,租赁时间自2018年6月1日至2023年5月31日。

2020年11月20日,国恩股份与郑州华庆实业有限公司(以下简称“郑州华庆实业”) 签署《房屋租赁合同》,郑州华庆实业将坐落在郑州市上街区工业路159号2幢的房屋出租给公司使用,租赁面积7933.5平方米,租赁期限为两年零六个月,租赁时间自2020年12月1日至2023年5月31日。

2018年5月1日,广东国恩塑业发展有限公司与东莞市老表实业投资有限公司(以下简称老表实业)签署《厂房租赁合同》,老表实业将坐落在东莞市桥头镇李屋村光明路88号厂房及办公楼租赁给广东国恩公司使用,租赁面积16000平方米,租赁时间自2018年5月1日至2024年4月30日。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

(1)担保情况

单位:万元

公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保青岛国恩体育草坪有限公司2019年04月27日20,0002019年05月15日1,000连带责任保证本担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或贵行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年是否青岛国恩体育草坪有限公司2019年04月27日20,0002019年06月27日2,400连带责任保证自主合同约定的债务履行期限届满之日起二年是否青岛国恩复合材料有限公司2019年04月27日10,0002019年08月15日3,000连带责任保证该笔融资项下债务履行期限届满之日起两年是否青岛国骐光电科技有限公司2019年04月27日20,0002019年10月01日3,000连带责任保证自单笔授信业务的主合同签订之日否否起至债务人在该主合同项下的债务履行期限届满日后三年止青岛国恩体育草坪有限公司2020年04月24日20,0002020年07月14日3,600连带责任保证自主合同约定的债务履行期限届满之日起二年否否青岛国恩体育草坪有限公司2020年04月24日20,0002020年08月06日1,100连带责任保证主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后两年止否否报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)150,000报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)4,700报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)150,000报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)7,700子公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司担保总额(即前三大项的合计)报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)150,000报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)4,700报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)150,000报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)7,700实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例2.49%其中:

采用复合方式担保的具体情况说明

(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

5、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

报告期内,公司继续秉持诚信为本的原则,踏实运营,不断创新,追求企业、顾客、股东、员工与社会的和谐发展。积极履行企业应尽的义务,承担社会责任。

(一)股东和投资者权益保护方面

公司历来重视股东特别是中小股东的利益,维护债权人的合法权益,这是公司最基本的社会责任。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求,不断完善公司治理,建立了以《公司章程》为基础的内控体系,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系,切实保障全体股东权益。同时,公司通过电话、邮件、传真、网上业绩说明会、投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流,实现良好互动,提高公司的透明度和诚信度。

(二)职工权益保护方面

企业竞争最终是人才的竞争。公司注重在竞争中选人、用人,关心、爱护、信任人才,为员工提供良好的培训和晋升渠道。同时,公司还为员工提供安全、舒适的工作环境,缴纳五险一金,定期安排体检。支持工会等组织建设工作,维护职工合法权益,积极开展节日晚会、生日茶话会、趣味运动会等各类职工教育和文体活动,为职工创造舒适的工作和生活环境。

(三)供应商、客户和消费者权益保护方面

公司积极为客户提供优质的产品和完善的服务,致力与客户建立良好的战略合作关系。公司通过技术创新和精细化管理,在追求经济效益的同时注重环境保护、消防安全、节能降耗,切实履行上市公司应有的社会责任。

(四)环境保护与可持续发展方面

公司依靠技术改造和研发创新,不断优化生产工艺,推进节能减排、预防污染、节约资源,实现可持续发展。公司已经通过环境管理体系认证及职业健康安全管理体系认证,公司未发生重大安全、环保问题。公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求

2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

(2)年度精准扶贫概要

(3)精准扶贫成效

指标计量单位数量/开展情况一、总体情况————二、分项投入————1.产业发展脱贫————2.转移就业脱贫————3.易地搬迁脱贫————4.教育扶贫————5.健康扶贫————6.生态保护扶贫————7.兜底保障————8.社会扶贫————9.其他项目————三、所获奖项(内容、级别)————

(4)后续精准扶贫计划

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 √ 否

公司及子公司在日常生产经营活动中,严格遵守并执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国大气污染防治法》及《中华人民共和国环境噪声污染防治法》等环保方面的法律法规,每个车间均根据实际情况安装环境保护处理设施,在日常运行过程中,加强监督和管理。

十九、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、公司全资子公司青岛国恩复合材料有限公司收购二级子公司股权:

2020年12月,公司全资子公司青岛国恩复合材料有限公司收购其控股子公司青岛国恩专用汽车发展有限公司少数股东持有的20%股权,使青岛国恩专用汽车发展有限公司成为青岛国恩复合材料有限公司的全资子公司。国恩专用车于2020年12月24完成了股权转让的工商变更手续。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定,以上投资事项在总经理办公会和董事长权限内,无需提交董事会、股东大会审议。

2、公司以参与青岛海珊发展有限公司破产重整方式取得其100%股权:

2020年5月30日,山东省青岛市城阳区人民法院(以下简称“城阳法院”)出具《民事裁定书》((2019)鲁0214破1号之二),自2020年5月30日起对青岛海珊发展有限公司进行重整。

2020年8月20日,海珊发展第三次债权人会议表决通过《重整计划草案》。主要内容为:重整投资人附期限向海珊公司投入人民币9,789.97万元资金,用于海珊公司本次重整相关清算清偿工作;海珊发展全体出资人无偿让渡其持有海珊公司100%的股权,全部由重整投资人受让。待重整计划执行完毕的条件成就后,海珊发展向城阳法院与管理人提交执行情况报告,城阳法院将出具确认重整计划执行完毕的裁定。

2020年9月3日,海珊发展管理人向城阳法院提出批准重整计划申请;2020年9月17日城阳法院批准重整计划。

2020年8月3日,本公司意向参与“青岛海珊发展有限公司招募意向重整投资人塈100%股权转让”项目,支付5,000.00万元竞价保证金;2020年9月23日,本公司支付余款4,789.97万元,作为重整投资人取得海珊发展100%的股权,2020年10月29日进行了相应的工商变更,海珊发展变更为公司全资子公司。(截至2020年12月31日,海珊发展重整计划尚未执行完毕,因此本公司本年度未将其纳入合并财务报表范围)

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定,以上投资事项在总经理办公会和董事长权限内,无需提交董事会、股东大会审议。

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份94,545,60034.86%000-10,106-10,10694,535,49434.85%1、国家持股00.00%0000000.00%2、国有法人持股00.00%0000000.00%3、其他内资持股94,545,60034.86%000-10,106-10,10694,535,49434.85%其中:境内法人持股00.00%0000000.00%境内自然人持股94,545,60034.86%000-10,106-10,10694,535,49434.85%4、外资持股00.00%0000000.00%其中:境外法人持股00.00%0000000.00%境外自然人持股00.00%0000000.00%二、无限售条件股份176,704,40065.14%00010,10610,106176,714,50665.15%1、人民币普通股176,704,40065.14%00010,10610,106176,714,50665.15%2、境内上市的外资股00.00%0000000.00%3、境外上市的外资股00.00%0000000.00%4、其他00.00%0000000.00%三、股份总数271,250,000100.00%00000271,250,000100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、高管于任期届满前离职,根据相关规定,部分已限售的股份解除限售;

2、任期届满前离职高管买入的公司股份,根据相关规定,予以股份限售。

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位:股

股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期侯殿河43,725010,85632,869高管限售按照高管锁定股份规定解限刘燕07500750高管限售按照高管锁定股份规定解限合计43,72575010,85633,619----

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数32,014年度报告披露日前上一月末普通股股东总数31,019报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量王爱国境内自然人46.45%126,000,000094,500,00031,500,000质押56,540,000青岛世纪星豪投资有限公司境内非国有法人6.64%18,000,0000018,000,000徐波境内自然人3.32%9,000,000009,000,000全国社保基金五零四组合其他2.65%7,188,337-3,654,500.0007,188,337国寿安保基金-广发银行-国寿安保-民生信托定增9号资产管理计划其他1.32%3,580,498-8,357,002.0003,580,498泰达宏利基金-浦发银行-泰达宏利价值成长定向增发750号资产管理计划其他0.73%1,984,600-6,015,400.0001,984,600青岛城阳开发投资集团有限公司国有法人0.65%1,762,500-1,362,500.0001,762,500中国宝安集团控股有限公司境内非国有法人0.44%1,196,0001,196,000.0001,196,000于滨境内自然人0.44%1,193,0121,193,012.0001,193,012宋鹏境内自然人0.40%1,079,703152,901.0001,079,703上述股东关联关系或一致行动的说上述股东中,公司的股东王爱国直接持有公司46.45%的股份,为公司的控股股东;公明司的股东徐波直接持有公司3.32%的股份;王爱国、徐波系夫妻关系,为公司的实际控制人;公司的股东世纪星豪持有公司6.64%的股份,徐波持有世纪星豪83.30%的股权,为世纪星豪的控股股东、董事长兼总经理。除此以外,本公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明无前10名无限售条件股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量王爱国31,500,000人民币普通股31,500,000青岛世纪星豪投资有限公司18,000,000人民币普通股18,000,000徐波9,000,000人民币普通股9,000,000全国社保基金五零四组合7,188,337人民币普通股7,188,337国寿安保基金-广发银行-国寿安保-民生信托定增9号资产管理计划3,580,498人民币普通股3,580,498泰达宏利基金-浦发银行-泰达宏利价值成长定向增发750号资产管理计划1,984,600人民币普通股1,984,600青岛城阳开发投资集团有限公司1,762,500人民币普通股1,762,500中国宝安集团控股有限公司1,196,000人民币普通股1,196,000于滨1,193,012人民币普通股1,193,012宋鹏1,079,703人民币普通股1,079,703前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明上述股东中,公司的股东王爱国直接持有公司46.45%的股份,为公司的控股股东;公司的股东徐波直接持有公司3.32%的股份;王爱国、徐波系夫妻关系,为公司的实际控制人;公司的股东世纪星豪持有公司6.64%的股份,徐波持有世纪星豪83.30%的股权,为世纪星豪的控股股东、董事长兼总经理。除此以外,本公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4)青岛世纪星豪投资有限公司通过西南证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有18,000,000股。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股

控股股东类型:自然人

控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权王爱国中国否主要职业及职务现任青岛国恩科技股份有限公司董事长、总经理、技术中心主任。报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:境内自然人实际控制人类型:自然人

实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权王爱国本人中国否徐波一致行动(含协议、亲属、同一控制)中国否主要职业及职务王爱国先生现任青岛国恩科技股份有限公司董事长、总经理、技术中心主任;徐波女士现任青岛世纪星豪投资有限公司董事长兼总经理。过去10年曾控股的境内外上市公司情况无

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)王爱国董事长、总经理现任男522011年07月31日2023年07月28日126,000,000000126,000,000李宗好董事现任男512011年07月31日2023年07月28日00000张世德董事现任男682017年03月21日2023年07月28日00000李慧颖董事现任女422017年07月28日2023年07月28日00000王正平独立董事离任男562016年01月14日2020年07月28日00000王亚平独立董事任免男572020年07月28日2023年07月28日00000罗福凯独立董事现任男622017年03月21日2023年07月28日00000丁乃秀独立董事现任女462017年07月28日2023年07月28日00000王胜利监事会主席现任男352017年07月28日2023年07月28日2,5000002,500于保国监事现任男422019年04月22日2023年07月28日00000宋文职工监事任免女322020年2023年0000007月28日07月28日周兴副总经理现任男592011年07月31日2023年07月28日00000纪先尚副总经理现任男472011年07月31日2023年07月28日00000于雨副总经理、董事会秘书任免女312020年07月28日2023年07月28日00000陈广龙副总经理现任男502011年07月31日2023年07月28日00000王帅副总经理现任男352016年02月24日2023年07月28日00000韩博副总经理现任男392013年08月12日2023年07月28日00000于垂柏副总经理、财务负责人现任男472017年02月24日2023年07月28日00000李建风副总经理现任男482019年04月22日2023年07月28日00000孙红喜副总经理任免女502020年07月28日2023年07月28日00000任云飞副总经理任免男322020年07月28日2023年07月28日00000合计------------126,002,500000126,002,500

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

姓名担任的职务类型日期原因王亚平独立董事任免2020年07月28经公司三届十九次董事会、2020年第一次临时股东大日会审议通过,选举其为公司第四届董事会独立董事。王正平独立董事任期满离任2020年07月28日因第三届董事会任期届满离任,其离任后不再在公司担任其他职务。宋文职工监事任免2020年07月28日经公司职工代表大会表决通过,选举其为第四届监事会职工代表监事。于雨职工监事任期满离任2020年07月28日因第三届监事会任期届满离任。孙红喜副总经理聘任2020年07月28日经公司四届一次董事会审议通过,聘任其为公司副总经理。任云飞副总经理聘任2020年07月28日经公司四届一次董事会审议通过,聘任其为公司副总经理。于雨副总经理、董事会秘书聘任2020年07月28日经公司四届一次董事会审议通过,聘任其为公司副总经理兼董事会秘书。

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

(一)董事会成员简介

王爱国,男,1969年11月出生,中国国籍,无永久境外居留权,工商管理硕士。中国青年企业家协会会员,中国管理科学大会副理事长,青岛市第十五届人大代表,青岛市城阳区第五届人大代表,青岛市青年创业促进会副会长。曾获中国优秀民营企业家、中国民营科技发展贡献奖、中国管理科学成就特别贡献奖、中国中小企业十大杰出社会贡献企业家、青岛市优秀企业家、青岛市创业明星、青岛市城阳区十大杰出青年、青岛市城阳区第一批优秀青年人才等荣誉称号。 2000年12月至2011年7月,任国恩有限执行董事兼总经理、技术中心主任; 2011年8月至今,任公司董事长兼总经理、技术中心主任; 2016年9月至2017年2月,任益青胶囊执行董事; 2017年3月至今,任益青生物董事长; 2016年11月至今,任国恩控股执行董事;2017年4月至今,任俣成国际执行董事; 2017年1月至今,任国恩体育草坪执行董事; 2018年1月至今,任国恩塑贸、广东国恩执行董事;2018年4月至今,任国骐光电执行董事;2019年7月至今, 任国恩专用汽车、国恩复合材料执行董事;2020年1月至今,任国恩文体产业执行董事;2020年5月至今,任国恩熔喷产业执行董事;2020年10月至今,任海珊发展执行董事。

李宗好,男,1970年4月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历,工程师,曾获山东省优秀QC小组成果奖。2004年11月至2010年4月,任国恩有限质量部经理;2010年4月至2011年7月,任国恩有限长兴分公司负责人;2011年8月至今,任公司董事兼长兴分公司负责人。

张世德,男,出生于1953年4月,中国国籍,无境外永久居留权,专科学历。 1998年1月至2016年8月,任益青胶囊董事长、总经理;2016年9月至2017年2月,任益青胶囊总经理;2016年12月至今,任德裕生物执行事务合伙人;2017年3月至今,任益青生物副董事长;2017年3月至今,任公司董事。

李慧颖,女,1979年9月出生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历。 2001年3月至2007年3月,任国恩有限会计;2007年3月至2011年7月,历任国恩有限采购管理中心副经理、经理;2011年8月至2017年7月,任公司监事会主席兼采购管理中心经理;2017年7月至今,任公司董事,分管采购管理及生产物流调度中心。

王亚平,男,1964 年 2 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,华东政法学院(现为华东政法大学)法学学士,一级律师。2014年 6 月至今,任青岛啤酒股份有限公司独立监事;2018 年 10月至今,任瑞港建设控股有限公司独立非执行董事;2020年7月至今,任公司独立董事。

罗福凯,男,1959年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,先后求学于山西财经学院和西南财经大学,获管理学博士学位。现任中国海洋大学会计系教授,财务管理博士研究生导师,技术创新财务理论博士后流动站合作导师,会计系主任。曾于2008年3月至2014年1月任赛轮股份有限公司独立董事;2015年至今任中创物流股份有限公司独立董事;2017年3月至今,

任公司独立董事。

丁乃秀,女,1975年出生,中国国籍,无境外居留权,博士研究生,教授、 硕士生导师。历任青岛科技大学高性能聚合物研究院教师、副教授,现任青岛科技大学教授,青岛伟隆阀门股份有限公司独立董事、山东瑞丰高分子材料股份有限公司独立董事、青岛海泰科模塑科技股份有限公司独立董事、青岛三力本诺新材料股份有限公司董事、北京北化高科新技术股份有限公司董事。2017年7月至今,任公司独立董事。

(二)监事会成员简介

王胜利,男,1986年3月出生,中国国籍,无永久境外居留权,大专学历。2011年4月至2014年8月,任公司采购管理中心职员;2014年9月2017年5月,任公司采购管理中心副经理;2017年6月至今,任公司总经理助理、采购管理中心经理;2017年7月至今,任公司监事。

于保国,男,1979年2月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2012年1月至2012年7月,国恩股份计划调度部经理;2012年8月至2013年4月,国恩股份南京分公司负责人;2013年5月至2013年11月,国恩股份合肥分公司负责人;2013年12月至2015年4月,国恩股份计划调度部经理,2015年5月至2017年4月,国恩股份南京分公司负责人;2017年5月至今,国恩股份芜湖分公司负责人;2019年5月至今,任公司监事。

宋文,女,1989年5月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2010年12月至2013年2月任公司总经理秘书;2013年3月2017年2月任公司行政经理;2017年3月至2019年10月任青岛益青生物科技股份有限公司董事会秘书;2019年10月至今任公司行政经理;2020年7月起至今任公司职工代表监事。

(三)高级管理人员简介

周兴,男,1962年6月出生,中国国籍,无永久境外居留权,工商管理硕士,注册会计师。2004年3月至2011年7月,任青岛国恩科技股份有限公司财务总监; 2011年2月至今,任世纪星豪监事; 2011年8月至2017年7月,任公司董事兼财务负责人; 2017年7月至2019年4月,任公司副总经理兼财务负责人;2019年4月至今,任公司副总经理。

纪先尚,男,1974年4月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历,工程师。2000年12月至2011年7月,任国恩有限营销管理中心经理;2011年2月至今,任世纪星豪董事;2011年8月至2017年7月,任公司董事兼营销管理中心经理;2017年7月至今,任公司副总经理,分管营销管理中心。

于雨,女,1990年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。曾任探路者控股集团股份有限公司投资者关系主管,于2018年6月进入公司,任公司证券事务代表;2019年5月至2020年7月,任公司职工代表监事;2020年7月至今,任公司副总经理兼董事会秘书。

陈广龙,男,1971年4月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历。 2004年1月至2007年10月,任国恩有限技术中心副主任;2007年11月至2011年7月,任国恩有限副总经理、技术中心副主任;2011年2月至今,任世纪星豪董事;2011年8月至2017年7月,任公司董事兼副总经理、技术中心副主任;2017年7月至今,任公司副总经理、技术中心副主任。

李建风,男,1973年8月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历。2010年4月至2018年5月,任公司总经理助理、战略客户经理;2018年6月至今,任国恩股份郑州分公司负责人;2019年5月至今,任公司副总经理。

韩博,男,1982年6月出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士。2005年8月至2008年5月,在海尔集团工作;2008年5月至2010年8月,在富士康科技集团工作;2010年8月至2013年8月,任公司总经理助理;2013年8月至今,任公司副总经理。

王帅,男,1986年10月出生,中国国籍,无境外永久居留权,于2008年3月至2011年7月,在国恩有限采购部工作,任采购部主管;2011年8月至2014年8月,任公司采购管理中心副经理;2014年9月至2016年1月,历任公司营销管理中心副经理、经理;2016年2月至今,任公司副总经理,负责营销工作。

于垂柏,男,1974年1月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历。2011年1月至2017年1月,任公司审计总监;2017年3月至2017年9月,任国恩复材总经理; 2017年2月至今,任公司副总经理;2017年3月至今,任益青生物监事会主席;2019年4月至今,任公司财务总监。

孙红喜,女,1971 年 10 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历,高级会计师。1994 年 7 月至 2018 年 7月,在海信集团工作,历任海信集团结算中心资金主管,海信空调公司、海信模具公司、海信智能商用公司财务负责人,海信集团财务共享中心项目顾问;2018 年 8 月进入公司,负责公司战略发展规划及分、子公司财务管理工作;2020年7月至

今,任公司副总经理。

任云飞,男,1989 年 8 月出生,中国国籍,无永久境外居留权,硕士学历。2014 年 10 月至 2016 年 4 月,任匈牙利大使馆商务参赞处翻译;2016 年 7 月至2017 年 6 月,任中国出口信用保险公司客户经理;2017 年 8 月进入公司,任公司总助、投资总监,负责对外投资和国际业务工作;2020年7月至今,任公司副总经理。在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴纪先尚青岛世纪星豪投资有限公司董事2011年02月18日否陈广龙青岛世纪星豪投资有限公司董事2011年02月18日否周兴青岛世纪星豪投资有限公司监事2011年02月18日否在股东单位任职情况的说明纪先尚任国恩股份副总经理,分管营销管理中心工作,现任世纪星豪董事;陈广龙任国恩股份副总经理,现任世纪星豪董事;周兴任国恩股份副总经理,现任世纪星豪监事。

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴王爱国青岛国恩控股发展有限公司执行董事2016年11月22日王爱国青岛国恩体育草坪有限公司执行董事2017年01月22日王爱国青岛益青生物科技股份有限公司董事长2017年02月27日王爱国青岛俣成国际碳纤维科技发展有限公司执行董事2017年04月05日王爱国青岛国恩塑贸有限公司执行董事2018年01月15日王爱国广东国恩塑业发展有限公司执行董事2018年01月16日王爱国青岛国骐光电科技有限公司执行董事2018年04月25日王爱国青岛国恩专用汽车发展有限公司执行董事2019年07月08日王爱国青岛国恩复合材料有限公司执行董事2019年07月08日王爱国青岛国恩文体产业有限公司执行董事2020年01月02日王爱国青岛国恩熔喷产业有限公司执行董事2020年05月20日王爱国青岛海珊发展有限公司执行董事2020年10月29日张世德青岛益青生物科技股份有限公司副董事长2017年02月27日张世德青岛德裕生物投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人2016年12月26日张世德青岛汉方药业有限公司董事2016年12月27日王亚平山东琴岛律师事务所执行主任、高级合伙人1986年09月01日王亚平青岛啤酒股份有限公司监事2014年06月16日王亚平瑞港建设控股有限公司独立非执行董事2018年10月04日罗福凯中国海洋大学教授1995年11月01日罗福凯中创物流股份有限公司独立董事2015年06月26日丁乃秀青岛科技大学教授2014年12月01日丁乃秀青岛伟隆阀门股份有限公司独立董事2015年03月01日丁乃秀山东瑞丰高分子材料股份有限公司独立董事2018年11月14日丁乃秀青岛三力本诺新材料股份有限公司独立董事2020年06月18日丁乃秀青岛海泰科模塑科技股份有限公司独立董事2019年08月13日丁乃秀北京北化高科新技术股份有限公司独立董事2014年01月03日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

决策程序:股东大会确定董事、监事的报酬和支付方法;高级管理人员的薪酬和支付方由董事会薪酬与考核委员会提议,由董事会确定。确定依据:2020年度董事、监事的薪酬标准是2019年度股东大会审议通过的标准;高级管理人员的薪酬标准是第四届董事会第一次会议审议通过的标准。年末根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩,由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核,并监督薪酬制度执行情况。公司根据绩效考核结果兑现其考核年薪,并进行奖惩。

实际支付情况:报告期内,公司董事、监事、高管的基本年薪按月发放,考核年薪于每年末根据考核结果核定后发放。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬王爱国董事长、总经理男52现任56.67否李宗好董事男51现任45.64否张世德董事男68现任46.26是李慧颖董事女42现任38.15否王正平独立董事男56离任4.5否王亚平独立董事男57任免4.17否罗福凯独立董事男62现任8.67否丁乃秀独立董事男46现任8.67否王胜利监事会主席男35现任30.88否于保国监事男42现任29.43否宋文职工代表监事女32现任8.48否周兴副总经理男59现任45.63否纪先尚副总经理男47现任43.3否于雨董事会秘书、副总经理女31任免30.39否陈广龙副总经理男50现任38.59否王帅副总经理男35现任40.3否韩博副总经理男39现任42.3否于垂柏财务负责人、副总经理男47现任45.58否李建风副总经理男48现任42.53否孙红喜副总经理女50任免25.54否任云飞副总经理男32任免16.68否合计--------652.36--

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量(人)770主要子公司在职员工的数量(人)1,024在职员工的数量合计(人)1,794当期领取薪酬员工总人数(人)2,655母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)46专业构成专业构成类别专业构成人数(人)生产人员1,003销售人员175技术人员304财务人员50行政人员152其他人员110合计1,794教育程度教育程度类别数量(人)硕士及以上20大学本科225大学专科539大专以下1,010合计1,794

2、薪酬政策

公司实行以绩效和业绩为导向的薪酬与考核政策,以个人的工作业绩、考核评价结果为主要依据发放薪酬。员工薪酬主要由基本工资、考核工资、业务提成等组成。为进一步健全公司长期、有效的激励约束机制,提高员工的凝聚力和公司竞争力,有效调动员工的积极性和创造性,公司于2016年推出第一期员工持股计划。同时,按照国家、省、市相关政策,为员工缴纳“五险一金”。

3、培训计划

公司一贯重视员工培训,人力资源部及各子公司、分公司,每年根据不同的岗位,制定了适合管理人员、技术人员、生产人员等不同工种的培训计划,在企业文化、安全生产、岗位操作技能、管理能力、生产工艺流程、ERP系统管理等方面为员工进行引导,提高公司员工的专业技能和职业素养,满足员工对自身职业能力提升的需求,促进公司的持续健康发展。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求,逐渐完善管理制度,依法规范运作,管理效率不断提高,保障了公司经营管理的有序进行。

报告期内,公司共召开2次股东大会,7次董事会,7次监事会,会议召开均符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律法规制度的规定。公司董事、监事、和高级管理人员均能认真、诚信、尽职地履行职责,对董事会、监事会和股东大会负责。公司根据《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管理制度》,认真履行信息披露义务,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时,并确保所有股东有平等的机会获得信息。

公司的实际治理情况符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件要求。报告期内,公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。

1、业务独立

公司拥有包括采购、生产、销售、研发、质量控制在内的完整的主营业务体系,保证主营业务的完整、独立与连续,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在竞争关系或业务上的依赖情况,也确保了公司的独立规范运营,避免了同业竞争和关联交易。

2、资产完整

公司具有与生产经营有关的独立、完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施,合法拥有与生产经营有关的土地使用权、厂房、机器设备、商标及专利等资产的所有权或使用权,公司资产与股东资产严格分开,产权界定清晰,并完全独立运营。公司目前业务和生产经营必需资产的权属完全由公司独立享有,不存在与股东单位共用的情况,具备资产的独立性和完整性。报告期内,公司不存在以自身资产、权益或信誉为股东提供担保的情形,不存在资产、资金被控股股东、实际控制人占用而损害公司利益的情况,公司对所有资产具有完全的控制权和支配权。

3、人员独立

公司拥有完整、独立的劳动、人事及工资管理体系。公司的董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的相关规定选举或聘任,不存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司的劳动、人事及工资管理与股东单位完全分离,公司所有员工均在上市公司领薪;公司制订了严格的员工聘用、考评、晋升等完整的劳动用工制度,并与员工依法签订了《劳动合同》,公司的人员与控股股东、实际控制人完全独立。

4、机构独立

公司根据经营发展的需要,建立了符合公司实际情况的独立、完整的组织结构,各职能部门根据《公司章程》和相关规章制度独立行使职权,运作正常有序。公司根据《公司法》、《公司章程》的要求建立了完善的法人治理结构和内部经营管

理机构,独立行使经营管理职权;股东大会、董事会、监事会严格按照《公司章程》规范运作,并建立了《独立董事工作制度》。

公司在生产经营、办公场所和管理制度等各方面均完全独立,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业机构混同、混合经营或合署办公的情况。

5、财务独立

公司严格按照《企业会计准则》建立了独立的财务会计核算体系,制定了相关的财务管理制度和审计等制度,设立了独立的财务部门和审计部门,配备了专门的财务人员和专职审计人员。公司拥有独立的银行账户,不存在与股东单位及其他关联方共用银行账户的现象;公司独立进行纳税申报并履行纳税义务;公司能够依据《公司章程》和相关财务制度独立做出财务决策,不存在股东或其他关联方干预公司资金使用的情况。公司已建立了独立的薪资管理制度,并在有关社会保障、工资报酬等方面独立管理。公司独立对外签订合同,不受股东及其他关联方的影响。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引2019年度股东大会年度股东大会56.57%2020年05月18日2020年05月19日《2019年度股东大会决议公告》(公告编号:2020-025)巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn2020年第一次临时股东大会临时股东大会56.48%2020年07月28日2020年07月29日《2020年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2020-042)巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数王正平33000否2罗福凯77000否2丁乃秀77000否2王亚平77000否1

连续两次未亲自出席董事会的说明不适用

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

2020年度,公司独立董事勤勉尽责,充分发挥专业知识,专程来司或利用参加董事会及股东大会等现场会议的机会到公司进行现场调查和了解,并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员进行交流,对提交至公司董事会的各项议案事项均认真审议、客观分析作出决策,对重要事项发表独立意见,积极履行独立董事的职责,维护公司和中小股东的合法权益。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会四个专门委员会,报告期内,公司董事会各专门委员会本着勤勉尽责的原则,严格按照有关法律法规、规范性文件及公司公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作,各委员认真履行职责,充分行使各自权利,运作规范,为公司经营业务的长远发展和治理结构的完善奠定了坚实的基础。各专门委员会履职情况如下:

(一)审计委员会履职情况

报告期内,董事会审计委员会组织召开了4次会议,定期了解公司财务状况和经营情况,监督并报告募集资金使用情况,督促和指导公司审计部对公司财务管理运行情况定期和不定期的检查和评估,定期审查审计部工作报告、公司内部控制制度及执行情况、定期报告,并对外部审计工作予以适当监督;在年报编制和披露过程中,与年审会计师及时沟通并督促其按时提交审计报告,确保公司年报及时、准确、完整的披露,并对公司续聘审计机构,出具书面意见。

(二)薪酬与考核委员会履职情况

报告期内,董事会薪酬与考核委员会组织召开了2次会议,对公司新聘任高管和调整非独立董事、高管的薪酬标准进行了审议,并对公司董事及高级管理人员的履职情况进行了讨论。通过审查,认为公司董事和高管薪酬标准符合公司相关薪酬管理制度的规定和公司的经营成果,有利于更好的调动管理人员的积极性和主动性,有利于促进公司薪酬与考核体制的健全,在一定程度上提高了企业经营管理水平;公司现任董事和高级管理人员能够较好的履行董事和高管的职责能,其履职情况够

满足公司日常运作和未来发展的要求。同时,对公司董事、高级管理人员的考核与薪酬发放工作、履职情况的考核标准提出了意见和建议。

(三)提名委员会履职情况

报告期内,董事会提名委员会组织召开了2次会议,对公司新聘任的高级管理人员的选聘程序和任职资格进行审议,并总结了提名委员会2020上半年度工作,讨论2020下半年度工作计划,对2021年度的工作做出了规划,对完善现行人事管理制度、严格把控公司管理层人员的任免、引进技术方面的专业型人才等问题提出了进行了合理建议及深刻讨论。

(四)战略委员会履职情况

报告期内,董事会战略委员会组织召开了2次会议,讨论了公司2020年度经营状况和2021年度发展规划、2020年上半年度公司发展情况小结及2020年下半年度发展规划讨论,对公司战略布局、非公开发行股份、对外投资及其他重要决策等方面进行审议,总结公司业务现状,为公司的长远发展提出了合理建议。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司高级管理人员均由董事会聘任,实行基本工资和考核工资相结合,年初根据总体发展战略和年度经营目标确定具体的考核指标、奖惩办法,年度结束后进行考核评定。报告期内,公司不断优化薪酬激励及约束机制,完善对公司高级管理人员的考评标准和方法,有效提升高级管理人员的综合能力和履职意识。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期2021年04月12日内部控制评价报告全文披露索引www.cninfo.com.cn纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.00%缺陷认定标准类别财务报告非财务报告定性标准(1)具有以下特征的缺陷,应认定为重大缺陷:①董事、监事和高级管理人员舞弊行为;②内部监督机构未履行监督职能;(1)具有以下特征的缺陷,应认定为重大缺陷:①严重违反国家法律、法规;②重要业务缺乏制度控制和制度系统③当期财务报告存在重大错报,而对应的控制活动未能识别该错报,或需要更正已公布的财务报告。(2)具有以下特征的缺陷,应认定为重要缺陷:当期财务报告存在依据上述认定的重要错报,控制活动未能识别该错报,其严重程度和经济后果低于重大缺陷、但从性质上看,仍应引起董事会和管理层重视的错报。(3)财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。性失效;③高级管理人员流失严重;④内部控制评价的重大缺陷未得到整改。(2)具有以下特征的缺陷,应认定为重要缺陷:①关键岗位业务人员流失严重;②重要业务制度或系统存在重要缺陷;③内部控制重要缺陷未得到整改;④其他对公司有重要影响的情形。(3)非财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。定量标准(1)重大缺陷:单项内部控制缺陷或者多项内部控制缺陷的组合,可能导致的公司财务报告错报金额大于公司合并财务报表营业收入总额的1%,或者大于公司合并财务报表资产总额的1%。(2)重要缺陷:单项内部控制缺陷或者多项内部控制缺陷的组合,可能导致的公司财务报告错报金额大于公司合并财务报表营业收入总额的0.5%但是不超过营业收入总额的1%,或者大于公司合并财务报表资产总额的0.5%但是不超过资产总额的1%。(3)一般缺陷:单项内部控制缺陷或者多项内部控制缺陷的组合,可能导致的公司财务报告错报金额不超过公司合并财务报表营业收入总额的0.5%并且不超过资产总额的0.5%。(1)重大缺陷:单项内部控制缺陷或者多项内部控制缺陷的组合,可能导致的公司损失金额大于公司合并财务报表营业收入总额的1%,或者大于公司合并财务报表资产总额的1%。(2)重要缺陷:单项内部控制缺陷或者多项内部控制缺陷的组合,可能导致的公司损失金额大于公司合并财务报表营业收入总额的0.5%但是不超过营业收入总额的1%,或者大于公司合并财务报表资产总额的0.5%但是不超过资产总额的1%。(3)一般缺陷:单项内部控制缺陷或者多项内部控制缺陷的组合,可能导致的公司损失金额不超过公司合并财务报表营业收入总额的0.5%并且不超过公司合并财务报表资产总额的0.5%。财务报告重大缺陷数量(个)0非财务报告重大缺陷数量(个)0财务报告重要缺陷数量(个)0非财务报告重要缺陷数量(个)0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

第十一节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型标准的无保留意见审计报告签署日期2021年04月09日审计机构名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计报告文号XYZH/2021JNAA10005注册会计师姓名路清、崔阳

审计报告正文

审计报告

XYZH/2021JNAA10005

青岛国恩科技股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了青岛国恩科技股份有限公司(以下简称国恩股份)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了国恩股份2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于国恩股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

1. 收入确认

关键审计事项

关键审计事项审计中的应对如财务报表附注六、35所示,国恩股份2020年度营业收入为718,129.50万元,较2019年度增幅较大。考虑收入是国恩股份的关键业绩指标之一,收入确认可能存在风险,我们执行的审计程序主要包括: 1、了解和评价国恩股份与收入确认相关内部控制设计及运行的有效性; 2、获取国恩股份与客户签订的协议,对发货及验收、因此我们将营业收入的确认识别为关键审计事项。付款及结算政策等关键条款进行检查,了解国恩股份管理层对确定收入确认的时点和金额具有重大影响的判断,包括确定履约进度的方法及采用该方法的原因、评估客户取得所转让商品控制权时点的相关判断的合理性; 3、对营业收入以及毛利情况执行分析性复核程序,判断本期营业收入和毛利变动的合理性; 4、选取样本检查收入确认相关支持性文件,包括财务凭证、销售记录、合同、发运单据、销售发票、收款单据、签收记录等,对重大客户的交易额进行函证,以验证收入确认的真实性、准确性; 5、对收入进行截止测试,以评价销售收入是否记录于恰当的会计期间。2.存货跌价准备的估计关键审计事项审计中的应对如财务报表附注六、7所述,截至2020年12月31日,国恩股份存货余额141,753.38万元,存货跌价准备金额7,510.52万元。确定存货跌价准备需要管理层考虑存货持有目的,市场行情等因素作出判断和估计。国恩股份年末存货账面价值较大,若存在较大跌价损失,则对财务报表将造成重大影响,为此我们确定存货的跌价准备为关键审计事项。我们执行的审计程序主要包括: 1、了解和评价国恩股份与存货跌价准备相关内控控制设计及运行的有效性; 2、取得国恩股份存货的库龄表,结合存货监盘,对存货形态进行检查,确定是否存在减值迹象; 3、查询国恩股份主要原材料、库存商品价格变动情况,对管理层进行访谈,了解市场走势,判断存货可能产生的跌价风险; 4、获取国恩股份存货跌价准备计算表,分析可变现净值的合理性,检查以前年度计提的存货跌价本期的变化情况等,分析存货跌价准备计提是否充分; 5、结合销售合同、订单,以及产品毛利情况,对存货跌价情况进行分析性复核。评估国恩股份管理层对存货跌价准备的会计处理以及相关信息在财务报表中的列报和披露是否恰当。

四、其他信息

国恩股份管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括国恩股份2020年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时,管理层负责评估国恩股份的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算国恩股份、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督国恩股份的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对国恩股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致国恩股份不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就国恩股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:(项目合伙人)中国注册会计师:中国 北京二○二一年四月九日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:元

1、合并资产负债表

编制单位:青岛国恩科技股份有限公司

单位:元

项目2020年12月31日2019年12月31日流动资产:货币资金752,847,394.52629,258,337.81结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据330,276,411.61304,925,405.20应收账款1,027,825,678.62878,288,809.00应收款项融资61,712,544.9634,878,518.87预付款项374,881,586.28328,690,388.54应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款3,173,885.3112,647,553.26其中:应收利息应收股利买入返售金融资产存货1,342,428,561.031,330,016,074.81合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产38,896,397.0850,974,487.36其他流动资产15,041,038.2139,754,029.46流动资产合计3,947,083,497.623,609,433,604.31非流动资产:发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款10,366,680.4770,675,798.57长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产24,038,896.4424,900,663.72固定资产1,185,354,037.10861,588,998.49在建工程2,469,881.13123,119,154.54生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产91,718,172.3893,315,860.60开发支出商誉长期待摊费用24,462,751.1033,388,843.75递延所得税资产20,359,181.7610,622,631.94其他非流动资产155,614,314.5034,513,598.42非流动资产合计1,514,383,914.881,252,125,550.03资产总计5,461,467,412.504,861,559,154.34流动负债:短期借款672,000,000.00583,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据609,766,021.581,271,817,703.94应付账款378,858,568.07303,684,038.92预收款项341,269.878,697,955.60合同负债27,070,281.17卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬21,032,294.3822,140,296.96应交税费51,444,833.9227,602,105.42其他应付款76,920,064.56116,837,872.73其中:应付利息3,349,257.224,924,049.21应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债200,000.00其他流动负债26,328,561.93流动负债合计1,863,961,895.482,333,779,973.57非流动负债:保险合同准备金长期借款299,700,000.00应付债券其中:优先股永续债租赁负债长期应付款11,470,000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益32,955,203.375,574,915.32递延所得税负债50,439,409.0223,009,784.96其他非流动负债非流动负债合计383,094,612.3940,054,700.28负债合计2,247,056,507.872,373,834,673.85所有者权益:股本271,250,000.00271,250,000.00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积946,454,002.97936,150,689.12减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积135,625,000.00123,160,154.66一般风险准备未分配利润1,744,347,006.301,053,097,698.68归属于母公司所有者权益合计3,097,676,009.272,383,658,542.46少数股东权益116,734,895.36104,065,938.03所有者权益合计3,214,410,904.632,487,724,480.49负债和所有者权益总计5,461,467,412.504,861,559,154.34

法定代表人:王爱国主管会计工作负责人:于垂柏会计机构负责人:赵彦英

2、母公司资产负债表

单位:元

项目2020年12月31日2019年12月31日流动资产:货币资金636,841,714.76417,112,179.59交易性金融资产衍生金融资产应收票据281,823,579.24281,086,494.00应收账款845,852,092.21603,568,116.49应收款项融资40,829,675.3315,134,830.31预付款项196,297,948.32335,916,379.53其他应收款12,274,462.44124,098,572.97其中:应收利息2,059,397.272,023,643.84应收股利存货1,201,127,754.761,129,893,093.64合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产38,896,397.0850,974,487.36其他流动资产11,887,841.66流动资产合计3,253,943,624.142,969,671,995.55非流动资产:债权投资其他债权投资长期应收款10,366,680.4770,675,798.57长期股权投资873,900,000.00740,500,000.00其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产116,290,271.29127,187,437.58固定资产451,481,500.02291,756,247.81在建工程84,153,336.79生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产36,317,507.4039,082,363.98开发支出商誉长期待摊费用14,964,903.0722,489,942.77递延所得税资产17,532,857.378,693,788.84其他非流动资产137,186,413.0916,224,759.46非流动资产合计1,658,040,132.711,400,763,675.80资产总计4,911,983,756.854,370,435,671.35流动负债:短期借款662,000,000.00573,000,000.00交易性金融负债衍生金融负债应付票据562,355,913.661,205,937,635.90应付账款203,533,807.21171,241,438.65预收款项46,692,839.19合同负债96,426,686.58应付职工薪酬8,935,801.5311,666,331.73应交税费49,477,341.3422,616,465.90其他应付款3,144,356.303,735,368.69其中:应付利息1,866,533.763,183,975.67应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债200,000.00其他流动负债22,097,866.16流动负债合计1,608,171,772.782,034,890,080.06非流动负债:长期借款299,700,000.00应付债券其中:优先股永续债租赁负债长期应付款11,470,000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益26,701,335.125,136,386.36递延所得税负债22,019,609.367,996,200.20其他非流动负债非流动负债合计348,420,944.4824,602,586.56负债合计1,956,592,717.262,059,492,666.62所有者权益:股本271,250,000.00271,250,000.00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积947,388,036.76935,918,036.76减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积135,625,000.00123,160,154.66未分配利润1,601,128,002.83980,614,813.31所有者权益合计2,955,391,039.592,310,943,004.73负债和所有者权益总计4,911,983,756.854,370,435,671.35

3、合并利润表

单位:元

项目2020年度2019年度一、营业总收入7,181,295,030.715,069,353,664.74其中:营业收入7,181,295,030.715,069,353,664.74利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本6,235,933,229.564,566,075,436.52其中:营业成本5,778,887,547.374,179,930,623.46利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加18,937,485.2014,076,871.07销售费用94,475,309.2181,615,202.06管理费用83,802,439.2281,027,195.86研发费用230,369,928.38165,479,921.98财务费用29,460,520.1843,945,622.09其中:利息费用31,527,711.8139,378,595.83利息收入4,978,929.521,740,832.78加:其他收益13,301,553.786,590,011.35投资收益(损失以“-”号填列)其中:对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“-”号填列)公允价值变动收益(损失以“-”号填列)信用减值损失(损失以“-”号填列)-14,820,877.41-3,356,939.71资产减值损失(损失以“-”号填列)-87,282,778.51-49,086,878.08资产处置收益(损失以“-”号填列)-2,497,384.11-57,172.80三、营业利润(亏损以“-”号填列)854,062,314.90457,367,248.98加:营业外收入6,633,391.682,122,052.76减:营业外支出10,312,462.023,547,238.58四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)850,383,244.56455,942,063.16减:所得税费用108,041,820.4253,949,706.28五、净利润(净亏损以“-”号填列)742,341,424.14401,992,356.88(一)按经营持续性分类1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)742,341,424.14401,992,356.882.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)(二)按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润730,839,152.96396,026,415.902.少数股东损益11,502,271.185,965,940.98六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额(一)不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他(二)将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备5.现金流量套期储备6.外币财务报表折算差额7.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额742,341,424.14401,992,356.88归属于母公司所有者的综合收益总额730,839,152.96396,026,415.90归属于少数股东的综合收益总额11,502,271.185,965,940.98八、每股收益:(一)基本每股收益2.691.46(二)稀释每股收益2.691.46

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。法定代表人:王爱国主管会计工作负责人:于垂柏会计机构负责人:赵彦英

4、母公司利润表

单位:元

项目2020年度2019年度一、营业收入5,583,516,355.434,078,685,178.74减:营业成本4,424,231,326.673,364,478,612.77税金及附加14,112,132.458,818,218.21销售费用50,302,714.9539,285,932.91管理费用42,414,018.7938,003,165.64研发费用182,676,524.92135,905,310.32财务费用27,307,579.8742,776,546.96其中:利息费用29,685,760.1636,972,308.07利息收入3,648,975.481,258,101.67加:其他收益8,783,261.185,322,800.60投资收益(损失以“-”号填列)其中:对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“-”号填列)公允价值变动收益(损失以“-”号填列)信用减值损失(损失以“-”号填列)-11,345,921.75-903,286.04资产减值损失(损失以“-”号填列)-82,933,767.67-49,086,878.08资产处置收益(损失以“-”号填列)-1,606,963.28-52,878.28二、营业利润(亏损以“-”号填列)755,368,666.26404,697,150.13加:营业外收入6,046,962.231,638,946.98减:营业外支出7,960,467.051,001,914.40三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)753,455,161.44405,334,182.71减:所得税费用93,352,126.5846,094,753.71四、净利润(净亏损以“-”号填列)660,103,034.86359,239,429.00(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)660,103,034.86359,239,429.00(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)五、其他综合收益的税后净额(一)不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他(二)将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备5.现金流量套期储备6.外币财务报表折算差额7.其他六、综合收益总额660,103,034.86359,239,429.00七、每股收益:(一)基本每股收益(二)稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位:元

项目2020年度2019年度一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金7,215,580,637.654,260,379,509.02客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还5,885,185.829,056,427.74收到其他与经营活动有关的现金137,371,335.8270,987,522.11经营活动现金流入小计7,358,837,159.294,340,423,458.87购买商品、接受劳务支付的现金6,545,071,823.633,781,905,294.43客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金212,481,829.21232,070,060.68支付的各项税费174,640,254.57121,770,016.42支付其他与经营活动有关的现金276,685,179.71129,404,072.42经营活动现金流出小计7,208,879,087.124,265,149,443.95经营活动产生的现金流量净额149,958,072.1775,274,014.92二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额31,261,809.642,306,010.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金186,862,455.7148,975,468.52投资活动现金流入小计218,124,265.3551,281,478.52购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金384,895,071.96266,648,642.81投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金255,921,054.8937,424,148.67投资活动现金流出小计640,816,126.85304,072,791.48投资活动产生的现金流量净额-422,691,861.50-252,791,312.96三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金3,860,000.00其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金3,860,000.00取得借款收到的现金1,094,000,000.001,071,748,867.70收到其他与筹资活动有关的现金74,000,000.00460,000,000.00筹资活动现金流入小计1,168,000,000.001,535,608,867.70偿还债务支付的现金707,100,000.001,119,942,397.54分配股利、利润或偿付利息支付的现金66,361,341.1168,148,665.19其中:子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金112,000,000.00365,000,000.00筹资活动现金流出小计885,461,341.111,553,091,062.73筹资活动产生的现金流量净额282,538,658.89-17,482,195.03四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,182,434.03183,668.79五、现金及现金等价物净增加额8,622,435.53-194,815,824.28加:期初现金及现金等价物余额519,736,166.23714,551,990.51六、期末现金及现金等价物余额528,358,601.76519,736,166.23

6、母公司现金流量表

单位:元

项目2020年度2019年度一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金5,608,884,748.803,605,577,795.09收到的税费返还36,565.83收到其他与经营活动有关的现金210,315,685.5683,290,162.53经营活动现金流入小计5,819,237,000.193,688,867,957.62购买商品、接受劳务支付的现金5,193,284,245.953,215,607,870.85支付给职工以及为职工支付的现金98,997,865.84112,641,660.63支付的各项税费152,232,034.02103,157,334.84支付其他与经营活动有关的现金240,445,016.06191,189,203.21经营活动现金流出小计5,684,959,161.873,622,596,069.53经营活动产生的现金流量净额134,277,838.3266,271,888.09二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额30,765,091.2891,169,677.81处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金191,413,285.4044,336,066.89投资活动现金流入小计222,178,376.68135,505,744.70购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金191,901,356.7396,565,102.53投资支付的现金133,400,000.00254,455,000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金248,164,880.1711,534,496.17投资活动现金流出小计573,466,236.90362,554,598.70投资活动产生的现金流量净额-351,287,860.22-227,048,854.00三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金取得借款收到的现金1,084,000,000.001,061,748,867.70收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计1,084,000,000.001,061,748,867.70偿还债务支付的现金697,100,000.001,109,942,397.54分配股利、利润或偿付利息支付的现金64,288,996.1167,553,377.68支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计761,388,996.111,177,495,775.22筹资活动产生的现金流量净额322,611,003.89-115,746,907.52四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-314,227.8959,816.83五、现金及现金等价物净增加额105,286,754.10-276,464,056.60加:期初现金及现金等价物余额350,890,271.64627,354,328.24六、期末现金及现金等价物余额456,177,025.74350,890,271.64

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2020年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计优先股永续债其他一、上年期末余额271,250,000.00936,150,689.12123,160,154.661,053,097,698.682,383,658,542.46104,065,938.032,487,724,480.49加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额271,250,000.00936,150,689.12123,160,154.661,053,097,698.682,383,658,542.46104,065,938.032,487,724,480.49三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)10,303,313.8512,464,845.34691,249,307.62714,017,466.8112,668,957.33726,686,424.14(一)综合收益总额730,839,152.96730,839,152.9611,502,271.18742,341,424.14(二)所有者投入和减少资本11,470,000.0011,470,000.0011,470,000.001.所有者投入的普通股2.其他权益工具持有者投入资本3.股份支付计入所有者权益的金额4.其他11,470,000.0011,470,000.0011,470,000.00(三)利润分配12,464,845.34-39,589,845.34-27,125,000.00-27,125,000.001.提取盈余公积12,464,845.34-12,464,845.342.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配-27,125,000.00-27,125,000.00-27,125,000.004.其他(四)所有者权益内部结转-1,166,686.15-1,166,686.151,166,686.151.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益6.其他-1,166,686.15-1,166,686.151,166,686.15(五)专项储备1.本期提取2.本期使用(六)其他四、本期期末余271,2946,45135,621,744,3,097,116,733,214,额50,000.004,002.975,000.00347,006.30676,009.274,895.36410,904.63

上期金额

单位:元

项目2019年年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计优先股永续债其他一、上年期末余额271,250,000.00936,150,689.1287,496,995.49728,497,922.672,023,395,607.2894,420,388.892,117,815,996.17加:会计政策变更-260,783.73-2,952,696.99-3,213,480.72-180,391.84-3,393,872.56前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额271,250,000.00936,150,689.1287,236,211.76725,545,225.682,020,182,126.5694,239,997.052,114,422,123.61三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)35,923,942.90327,552,473.00363,476,415.909,825,940.98373,302,356.88(一)综合收益总额396,026,415.90396,026,415.905,965,940.98401,992,356.88(二)所有者投入和减少资本3,860,000.003,860,000.001.所有者投入的普通股3,860,000.003,860,000.002.其他权益工具持有者投入资本3.股份支付计入所有者权益的金额4.其他(三)利润分配35,923,942.90-68,473,942.90-32,550,000.00-32,550,000.001.提取盈余公积35,923,942.90-35,923,942.902.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配-32,550,000.00-32,550,000.00-32,550,000.004.其他(四)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益6.其他(五)专项储备1.本期提取2.本期使用(六)其他四、本期期末余额271,250,00936,150,689.123,160,154.1,053,097,692,383,658,54104,065,938.032,487,724,480.0.0012668.682.4649

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位:元

项目2020年度股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额271,250,000.00935,918,036.76123,160,154.66980,614,813.312,310,943,004.73加:会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额271,250,000.00935,918,036.76123,160,154.66980,614,813.312,310,943,004.73三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)11,470,000.0012,464,845.34620,513,189.52644,448,034.86(一)综合收益总额660,103,034.86660,103,034.86(二)所有者投入和减少资本11,470,000.0011,470,000.001.所有者投入的普通股2.其他权益工具持有者投入资本3.股份支付计入所有者权益的金额4.其他11,470,000.0011,470,000.00(三)利润分配12,464,8-39,589-27,125,0045.34,845.340.001.提取盈余公积12,464,845.34-12,464,845.342.对所有者(或股东)的分配-27,125,000.00-27,125,000.003.其他(四)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益6.其他(五)专项储备1.本期提取2.本期使用(六)其他四、本期期末余额271,250,000.00947,388,036.76135,625,000.001,601,128,002.832,955,391,039.59

上期金额

单位:元

项目2019年年度股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额271,250,000.935,918,036.7687,496,995.49692,196,380.711,986,861,412.9600加:会计政策变更-260,783.73-2,347,053.50-2,607,837.23前期差错更正其他二、本年期初余额271,250,000.00935,918,036.7687,236,211.76689,849,327.211,984,253,575.73三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)35,923,942.90290,765,486.10326,689,429.00(一)综合收益总额359,239,429.00359,239,429.00(二)所有者投入和减少资本1.所有者投入的普通股2.其他权益工具持有者投入资本3.股份支付计入所有者权益的金额4.其他(三)利润分配35,923,942.90-68,473,942.90-32,550,000.001.提取盈余公积35,923,942.90-35,923,942.902.对所有者(或股东)的分配-32,550,000.00-32,550,000.003.其他(四)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益6.其他(五)专项储备1.本期提取2.本期使用(六)其他四、本期期末余额271,250,000.00935,918,036.76123,160,154.66980,614,813.312,310,943,004.73

三、公司基本情况

青岛国恩科技股份有限公司(以下简称“本公司”,在包含子公司时统称“本集团”)前身为青岛国恩科技发展有限公司,成立于2000年12月22日。

2011年7月15日,本公司依据青岛国恩科技发展有限公司股东会临时会议通过的决议“同意青岛国恩科技发展有限公司由有限责任公司变更为股份有限公司,股份有限公司的名称为:青岛国恩科技股份有限公司;同意经审计的青岛国恩科技发展有限公司在审计基准日即2011年5月31日的净资产138,505,501.10元,根据《公司法》的有关规定,将其中的60,000,000.00元(包括实收资本20,000,000.00元,资本公积-资本溢价40,000,000.00元)折合股份总数60,000,000.00股,每股面值1元,总股本60,000,000.00元,剩余净资产78,505,501.10元计入资本公积。”,将青岛国恩科技发展有限公司截至2011年5月31日经审计的净资产折合股份整体变更设立为股份有限公司。

2015年6月9日,经中国证券监督管理委员会(证监许可[2015]1192号)《关于核准青岛国恩科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准本公司公开发行新股不超过2,000万股。2015年6月26日,本公司取得深圳证券交易所“深证上[2015]310号”文《关于青岛国恩科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》,本公司人民币普通股股票于2015年6月30日在深圳证券交易所上市,证券代码:002768,证券简称:国恩股份。

2016年3月17日,本公司召开的2015年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配及资本公积转增股本的方案》,以公司总股本8,000.00万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币2.00元(含税),共计16,000,000.00元(含税),剩余未分配利润转入以后年度;同时,以资本公积向全体股东每10股转增20股,共计转增160,000,000.00股,转增后本公司总股本为240,000,000.00股。

2017年10月20日,经中国证券监督管理委员会(证监许可[2017]1869号)《关于核准青岛国恩科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准本公司非公开发行新股不超过40,000,000.00股。2018年3月15日,非公开发行股份31,250,000.00股在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股份上市后,公司总股本271,250,000.00股。

本公司于2018年4月23日取得由青岛市工商行政管理局颁发的更新后的营业执照,统一社会信用代码为

913702007255650680,注册资本为人民币271,250,000.00元,法定代表人:王爱国,公司住所:青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园2号路,总部办公地址为:青岛市城阳区棘洪滩街道青大工业园2号路。

本公司所属行业为塑料制品行业,经营范围为:塑料原料及产品、改性塑料、塑料合金材料、功能塑料板材、模具的研究开发、生产、销售;复合材料及制品的研发、生产、销售;人造草坪、人造草丝及橡胶运动产品的研发、生产、销售;塑胶运动场地设计及场地工程施工;电器电子配件、汽车零部件的加工、销售;普通货物道路运输;货物专用运输(集装箱);货物进出口(法律、行政法规禁止的项目除外;法律、行政法规限制的项目须取得许可证后方可经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。本集团的主要产品包括:改性材料、复合材料、光显材料、体育休闲及药用保健辅材等。

本集团合并财务报表范围包括本公司、一级子公司青岛国恩复合材料有限公司、青岛国恩体育草坪有限公司、广东国恩塑业发展有限公司、青岛国恩塑贸有限公司、青岛国骐光电科技有限公司、青岛益青生物科技股份有限公司、青岛国恩文体产业有限公司、青岛国恩熔喷产业有限公司以及二级子公司青岛国恩专用汽车发展有限公司。

合并财务报表范围变化及子公司情况详见本附注“八、合并范围的变化”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

2、持续经营

本集团自本报告年末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

具体会计政策和会计估计提示:本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量等。

1、遵循企业会计准则的声明

本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2、会计期间

本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。

3、营业周期

本集团以12个月为一个营业周期,并以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

本集团以人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。

6、合并财务报表的编制方法

本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,编制合并报表时,视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整,在编制比较报表时,以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限,将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中,并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算,本集团在达到合并之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。

对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并的,编制合并报表时,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;与

其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动,在购买日所属当期转为投资损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本溢价或股本溢价,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资损益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资损益。

本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额确认持有的资产和承担的负债,根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。

8、现金及现金等价物的确定标准

本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。

10、金融工具

本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

(1)金融资产

1)金融资产分类、确认依据和计量方法

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征,将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①管理该金融资产的业务模式是以收取合

同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的,按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额,其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失,计入当期损益。本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的,此类金融资产,除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外,所产生的其他利得或损失,均计入其他综合收益;金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入当期损益。本集团按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定,但下列情况除外:①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。本集团将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出,不得撤销。本集团指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;除了获得股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关的利得和损失(包括汇兑损益)均计入其他综合收益,且后续不得转入当期损益。当其终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产。本集团将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失,计入当期损益。本集团在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的,该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团在改变管理金融资产的业务模式时,对所有受影响的相关金融资产进行重分类。2)金融资产转移的确认依据和计量方法本集团将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②金融资产发生转移,本集团转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬;③金融资产发生转移,本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且未保留对该金融资产控制的。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和,与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。

(2)金融负债

1)金融负债分类、确认依据和计量方法

本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外,本集团将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债:①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同,以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

本集团将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的,按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

2)金融负债终止确认条件

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本集团与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。本集团对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本集团金融资产和金融负债以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。

本集团对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。

(4)金融资产和金融负债的抵销

本集团的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件时,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:1)本集团具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;2)本集团计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

(5)金融负债与权益工具的区分及相关处理方法

本集团按照以下原则区分金融负债与权益工具:1)如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件,但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。2)如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工具是发行方的金融负债;如果是后者,该工具是发行方的权益工具。在某些情况下,一项金融工具合同规定本集团须用或可用自身权益工具结算该金融工具,其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值,则无论该合同权利或义务的金额是固定的,还是完全或部分地基于除本集团自身权益工具的市场价格以外的变量(例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格)的变动而变动,该合同分类为金融负债。

本集团在合并报表中对金融工具(或其组成部分)进行分类时,考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务,则该工具应当分类为金融负债。金融工具或其组成部分属于金融负债的,相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,本集团计入当期损益。

金融工具或其组成部分属于权益工具的,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本集团作为权益的变动处理,不确认权益工具的公允价值变动。

(6)金融资产减值

1)减值准备的确认方法

本集团以预期信用损失为基础,对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等项目计提减值准备并确认信用减值损失。

本集团在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。

本集团在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融工具的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;金融工具自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

2)应收款项的减值

本集团应收款项主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、其他债权投资和长期应收款。对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款,本集团按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

对其他类别的应收款项,本集团在每个资产负债表日评估应收款项的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果某项应收款项在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内其他类别的应收款项,本集团在每个资产负债表日评估应收款项的信用风险自初始确认后是否已显著增加,如果某项应收款项在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项应收款项的信用风险显著增加。

如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值,处于第二阶段,本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;金融工具自初始确认后已发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

1. 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12

个月内的预期信用损失计量损失准备。

2. 除单独评估信用风险的应收款项外,本集团根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期

信用损失。

单独评估信用风险的应收款项,如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。本集团将单项金额位列前五名的应收款项视为重大应收款项,当存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,单独进行减值测试,计提坏账准备。本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备。

单独测试未发生减值的金融资产,包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试:单项测试已确认减值损失的应收款项,不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。

除了单独评估信用风险的应收款项外,本集团基于共同风险特征将应收款划分为不同的组合,在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据:

项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法组合1以应收账款的账龄作为信用风险特征参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失组合2应收取的各类保证金、押金、备用金、代垫及暂付款项等其他应收款项参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制未来12个月内或整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失组合3信用程度较高的承兑银行的银行承兑汇票历史上未发生票据违约、信用损失风险极低,参考历史信用损失经验,信用减值损失率为0%组合4其他承兑银行的银行承兑汇票及商业承兑汇票参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失组合5合并范围内关联方款项参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,组合预期信用减值损失率为0%

对于划分为组合的应收款项和应收票据,账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

账龄预期信用损失率(%)6个月以内(含6个月)0.506-12个月(含12个月)5.001-2年(含2年)25.002-3年(含3年)50.003年以上100.00

对于划分为组合的其他应收款项,本集团在每个资产负债表日评估其信用风险,并划分为前述三个阶段,分别计算预期信用损失。

3)信用损失的转回

如有客观证据表明该应收款项价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的信用损失予以转回。本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益,对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

11、应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、10.(6)金融资产减值”。

12、应收账款

应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见“五、10.(6)金融资产减值”。

13、应收款项融资

对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,且本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的应收票据及应收账款,本集团将其分类为应收款项融资,以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。应收款项融资采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益,其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出,计入当期损益。

14、其他应收款

其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

15、存货

本集团存货主要包括原材料、产成品、外购半成品、委托加工物资、自制半成品、低值易耗品等。

存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品采用一次转销法进行摊销。

期末存货按成本与可变现净值孰低原则计量。当存货的可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。

产成品、自制半成品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

16、合同资产

(1)合同资产的确认方法及标准

合同资产,是指本集团已向客户转让商品而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本集团向客户销售两项可明确区分的商品,因已交付其中一项商品而有权收取款项,但收取该款项还取决于交付另一项商品的,本集团将该收款权利作为合同资产。

(2)合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

合同资产的预期信用损失的确定方法,参照前述应收账款预期信用损失会计估计政策计提损失准备。

会计处理方法,本集团在资产负债表日计算合同资产预期信用损失,如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备的账面金额,本集团将其差额确认为减值损失,借记“资产减值损失”,贷记“合同资产减值准备”。相反,本集团将差额确认

为减值利得,做相反的会计记录。本集团实际发生信用损失,认定相关合同资产无法收回,经批准予以核销的,根据批准的核销金额,借记“合同资产减值准备”,贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备,按其差额借记“资产减值损失”。

17、合同成本

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。公司为履行合同发生的成本同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:

(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

(2)该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源;

(3)该成本预期能够收回。

公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产;但是,该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。

与合同成本有关的资产,其账面价值高于下列两项的差额的,本公司将对于超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失:

(1)因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;

(2)为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的,转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

18、持有待售资产

19、债权投资

20、其他债权投资

21、长期应收款

22、长期股权投资

本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。

对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,在合并日,根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。

通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。

通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。

除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。

本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。

后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。

后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按公允价值核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理并按比例结转,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,应当按比例转入当期投资收益。

因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按公允价值进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。

本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法

本集团投资性房地产采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下:

类别折旧年限(年)预计残值率(%)年折旧率(%)房屋及建筑物20-305.003.17-4.75土地使用权40-50-2.00-2.50

24、固定资产

(1)确认条件

本集团固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、电子设备及其他。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下:

(2)折旧方法

类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法20-305.003.17-4.75机器设备年限平均法105.009.50运输工具年限平均法4-85.0011.88-23.75电子设备及其他年限平均法3-55.0019.00-31.67

本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求

(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。

融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“五、31长期资产减值”。

25、在建工程

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求

26、借款费用

发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

30、无形资产

(1)计价方法、使用寿命、减值测试

本集团无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。

土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;专利技术、非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核。

(2)内部研究开发支出会计政策

本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注“四、23长期资产减值”。

31、长期资产减值

本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在减值迹象时,本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

32、长期待摊费用

本集团的长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的租入固定资产的改良支出等,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

33、合同负债

合同负债反映本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本集团在向客户转让商品之前,客户已经支付了合同对价或本集团已经取得了无条件收取合同对价权利的,在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点,按照已收或应收的金额确认合同负债。

34、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

本集团职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利。短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2)离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费等,按照公司承担的风险和义务,分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3)辞退福利的会计处理方法

(4)其他长期职工福利的会计处理方法

35、租赁负债

36、预计负债

当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

37、股份支付

用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

以现金结算的股份支付,按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债;如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本集团承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应调整负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

本集团在等待期内取消所授予权益工具的(因未满足可行权条件而被取消的除外),作为加速行权处理,即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件,在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。

38、优先股、永续债等其他金融工具

归类为债务工具的优先股、永续债,按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量,其利息支出或股利分配按照借款费用进行处理,其回购或赎回产生的利得或损失计入当期损益。

归类为权益工具的优先股、永续债,在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者权益,其利息支出或股利分配按照利润分配进行处理,回购或注销作为权益变动处理。

39、收入

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求40、政府补助

本集团的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中,与资产相关的政府补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助;与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象,本集团按照上述区分原则进行判断,难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额(1元)计量。与资产相关的政府补助,确认为递延收益,确认为递延收益的与资产相关的政府补助,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。

相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益。与日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益。与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

本集团取得政策性优惠贷款贴息的,区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本集团两种情况,分别按照以下原则进行会计处理:

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的,本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2)财政将贴息资金直接拨付给本集团,本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。

本集团已确认的政府补助需要退回的,在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理:

1)初始确认时冲减相关资产账面价值的,调整资产账面价值。

2)存在相关递延收益的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益。

3)属于其他情况的,直接计入当期损益。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认递延所得税资产。

资产负债表日,递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示:

(1)纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利;

(2)递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。

(2)融资租赁的会计处理方法

本集团作为融资租赁承租方时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较

低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。

43、其他重要的会计政策和会计估计

本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;2)出售极可能发生,即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前,按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。集团专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件,且短期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时,比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。

本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后本集团是否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外,各项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件,而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;2)可收回金额。

终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

终止经营,是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别:(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

44、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注2017年7月5日,财政部颁布了《关于修订印发的通知》(财会【2017】22号(以下简称"新收入准则"),要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财 务报表的企业自2018年1月1日起施行新收入准则,其他境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则,执行企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日起施行新收入准则。相关会计政策变更已经本公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过。根据新旧准则转换的衔接规定,公司自 2020年1月1日起执行新收入准则,根据首次执行该准则调整财务报表相关项目的金额,对可比期间信息不予调整。执行该准则不会导致公司收入确认方式发生重大变化,对公司资产总额、负债总额和股东权益总额以及净利润不存在影响。

执行新收入准则的主要变化和影响如下:

本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收款项”项目变更为“合同负债”项目和“其他流动负债”项目列报。

执行新收入准则主要调整情况如下:

报表项目2019年12月31日(变更前)金额2020年1月1日(变更后)金额合并报表母公司报表合并报表母公司报表预收款项8,697,955.6046,692,839.19388,888.900.00合同负债0.000.007,476,240.1441,323,608.84其他流动负债0.000.00832,826.565,369,230.35

(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

(3)2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

适用是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位:元

项目2019年12月31日2020年01月01日调整数流动资产:货币资金629,258,337.81629,258,337.81结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据304,925,405.20304,925,405.20应收账款878,288,809.00878,288,809.00应收款项融资34,878,518.8734,878,518.87预付款项328,690,388.54328,690,388.54应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款12,647,553.2612,647,553.26其中:应收利息应收股利买入返售金融资产存货1,330,016,074.811,330,016,074.81合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产50,974,487.3650,974,487.36其他流动资产39,754,029.4639,754,029.46流动资产合计3,609,433,604.313,609,433,604.31非流动资产:发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款70,675,798.5770,675,798.57长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产24,900,663.7224,900,663.72固定资产861,588,998.49861,588,998.49在建工程123,119,154.54123,119,154.54生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产93,315,860.6093,315,860.60开发支出商誉长期待摊费用33,388,843.7533,388,843.75递延所得税资产10,622,631.9410,622,631.94其他非流动资产34,513,598.4234,513,598.42非流动资产合计1,252,125,550.031,252,125,550.03资产总计4,861,559,154.344,861,559,154.34流动负债:短期借款583,000,000.00583,000,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据1,271,817,703.941,271,817,703.94应付账款303,684,038.92303,684,038.92预收款项8,697,955.60388,888.90-8,309,066.70合同负债7,476,240.147,476,240.14卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬22,140,296.9622,140,296.96应交税费27,602,105.4227,602,105.42其他应付款116,837,872.73116,837,872.73其中:应付利息4,924,049.214,924,049.21应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债832,826.56832,826.56流动负债合计2,333,779,973.572,333,779,973.57非流动负债:保险合同准备金长期借款应付债券其中:优先股永续债租赁负债长期应付款11,470,000.0011,470,000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益5,574,915.325,574,915.32递延所得税负债23,009,784.9623,009,784.96其他非流动负债非流动负债合计40,054,700.2840,054,700.28负债合计2,373,834,673.852,373,834,673.85所有者权益:股本271,250,000.00271,250,000.00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积936,150,689.12936,150,689.12减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积123,160,154.66123,160,154.66一般风险准备未分配利润1,053,097,698.681,053,097,698.68归属于母公司所有者权益合计2,383,658,542.462,383,658,542.46少数股东权益104,065,938.03104,065,938.03所有者权益合计2,487,724,480.492,487,724,480.49负债和所有者权益总计4,861,559,154.344,861,559,154.34

调整情况说明执行新收入准则的主要变化和影响如下: 公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收款项”项目变更为“合同负债”项目和其他流 动负债项目列报。

母公司资产负债表

单位:元

项目2019年12月31日2020年01月01日调整数流动资产:货币资金417,112,179.59417,112,179.59交易性金融资产衍生金融资产应收票据281,086,494.00281,086,494.00应收账款603,568,116.49603,568,116.49应收款项融资15,134,830.3115,134,830.31预付款项335,916,379.53335,916,379.53其他应收款124,098,572.97124,098,572.97其中:应收利息2,023,643.842,023,643.84应收股利存货1,129,893,093.641,129,893,093.64合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产50,974,487.3650,974,487.36其他流动资产11,887,841.6611,887,841.66流动资产合计2,969,671,995.552,969,671,995.55非流动资产:债权投资其他债权投资长期应收款70,675,798.5770,675,798.57长期股权投资740,500,000.00740,500,000.00其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产127,187,437.58127,187,437.58固定资产291,756,247.81291,756,247.81在建工程84,153,336.7984,153,336.79生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产39,082,363.9839,082,363.98开发支出商誉长期待摊费用22,489,942.7722,489,942.77递延所得税资产8,693,788.848,693,788.84其他非流动资产16,224,759.4616,224,759.46非流动资产合计1,400,763,675.801,400,763,675.80资产总计4,370,435,671.354,370,435,671.35流动负债:短期借款573,000,000.00573,000,000.00交易性金融负债衍生金融负债应付票据1,205,937,635.901,205,937,635.90应付账款171,241,438.65171,241,438.65预收款项46,692,839.19-46,692,839.19合同负债41,323,608.8441,323,608.84应付职工薪酬11,666,331.7311,666,331.73应交税费22,616,465.9022,616,465.90其他应付款3,735,368.693,735,368.69其中:应付利息3,183,975.673,183,975.67应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债5,369,230.355,369,230.35流动负债合计2,034,890,080.062,034,890,080.06非流动负债:长期借款应付债券其中:优先股永续债租赁负债长期应付款11,470,000.0011,470,000.00长期应付职工薪酬预计负债递延收益5,136,386.365,136,386.36递延所得税负债7,996,200.207,996,200.20其他非流动负债非流动负债合计24,602,586.5624,602,586.56负债合计2,059,492,666.622,059,492,666.62所有者权益:股本271,250,000.00271,250,000.00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积935,918,036.76935,918,036.76减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积123,160,154.66123,160,154.66未分配利润980,614,813.31980,614,813.31所有者权益合计2,310,943,004.732,310,943,004.73负债和所有者权益总计4,370,435,671.354,370,435,671.35

调整情况说明执行新收入准则的主要变化和影响如下: 公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收款项”项目变更为“合同负债”项目和其他流 动负债项目列报。

(4)2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

45、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种计税依据税率增值税产品销售收入、施工收入、房屋租赁收入13%、9%、5%、3%城市维护建设税应纳流转税额7%、5%企业所得税应纳税所得额15%、25%房产税从价计征的,按房产原值一次减除30%后的余额;从租计征的,以租金收入1.2%、12%教育费附加应纳流转税额3%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

纳税主体名称所得税税率本公司15%青岛益青生物科技股份有限公司15%青岛国恩复合材料有限公司25%青岛国恩体育草坪有限公司25%青岛国恩专用汽车发展有限公司25%广东国恩塑业发展有限公司25%青岛国恩塑贸有限公司25%青岛国骐光电科技有限公司25%青岛国恩文体产业有限公司25%青岛国恩熔喷产业有限公司25%

2、税收优惠

本公司于2020年12月1日被青岛市科学技术局、青岛市财政局、国家税务总局青岛市税务局重新认定为高新技术企业(高新技术企业证书编号:GR202037100955,有效期三年)。本公司之子公司青岛益青生物科技股份有限公司于2020年12月1日被青岛市科学技术局、青岛市财政局、国家税务总局青岛市税务局重新认定为高新技术企业(高新技术企业证书编号:

GR202037100237,有效期三年)。依据《企业所得税法》第28条、《企业所得税法实施条例》第93条及其他相关规定,本公司及青岛益青生物科技股份有限公司2020年度的企业所得税税率为15%。

依据财政部、国家税务总局和科学技术部联合下发的《关于提高研究开发费用税前加计扣除比例的通知》(财税〔2018〕99号),对企业开展研发活动中实际发生的研发费用,未形成无形资产计入当期损益的,在按规定据实扣除的基础上,在2018年1月1日至2020年12月31日期间,再按照实际发生额的75%在税前加计扣除;形成无形资产的,在上述期间按照无形资产成本的175%在税前摊销。本集团2020年度享受研究开发费用加计扣除的税收优惠政策。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位:元

项目期末余额期初余额库存现金9,896.242,515.44银行存款658,834,980.31519,733,650.79其他货币资金94,002,517.97109,522,171.58合计752,847,394.52629,258,337.81

其他说明截至2020年12月31日,本集团受限货币资金224,488,792.76元。其中:其他货币资金含信用证保证金1,431,290.56元,银行承兑汇票保证金91,070,219.22元,履约保函保证金1,251,008.19元及电费质押金250,000.00元;银行存款含用于开具银行承兑汇票质押的定期存款70,000,000.00元及诉讼冻结资金60,486,274.79元。与长期资产相关的银行承兑汇票保证金7,163,943.49元、履约保函保证金1,251,008.19元在编制现金流量表时作为其他与投资活动有关的现金流出,剩余受限资金在编制现金流量表时作为其他与经营活动有关的现金流出。

2、交易性金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额其中:其中:

其他说明:

3、衍生金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

4、应收票据

(1)应收票据分类列示

单位:元

项目期末余额期初余额银行承兑票据241,158,244.97171,960,063.41商业承兑票据90,777,847.09134,497,630.26坏账准备-1,659,680.45-1,532,288.47合计330,276,411.61304,925,405.20

单位:元

类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例其中:按组合计提坏账准备的应收票据331,936,092.06100.00%1,659,680.450.50%330,276,411.61306,457,693.67100.00%1,532,288.470.50%304,925,405.20其中:其他承兑银行的银行承兑汇票及商业承兑汇票331,936,092.06100.00%1,659,680.450.50%330,276,411.61306,457,693.67100.00%1,532,288.470.50%304,925,405.20合计331,936,092.06100.00%1,659,680.45330,276,411.61306,457,693.67100.00%1,532,288.47304,925,405.20

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例计提理由

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例其他承兑银行的银行承兑汇票及商业承兑汇票331,936,092.061,659,680.450.50%合计331,936,092.061,659,680.45--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他其他承兑银行的银行承兑汇票及商业承兑汇票1,532,288.47127,391.981,659,680.45合计1,532,288.47127,391.981,659,680.45

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□ 适用 √ 不适用

(3)期末公司已质押的应收票据

单位:元

项目期末已质押金额银行承兑票据64,317,154.04合计64,317,154.04

(4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位:元

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据24,416,539.03商业承兑票据463,200.00合计24,879,739.03

(5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位:元

项目期末转应收账款金额商业承兑票据5,000,000.00合计5,000,000.00

其他说明

(6)本期实际核销的应收票据情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收票据核销情况:

单位:元

单位名称应收票据性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

应收票据核销说明:

5、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按单项计提坏账准备的应收账款5,000,000.000.48%5,000,000.00100.00%8,344,503.790.93%8,344,503.79100.00%其中:按组合计提坏账准备的应收账款1,046,273,183.8699.52%18,447,505.241.76%1,027,825,678.62887,580,285.7099.07%9,291,476.701.05%878,288,809.00其中:按预期信用风险组合计提坏账准备的应收账款1,046,273,183.8699.52%18,447,505.241.76%1,027,825,678.62887,580,285.7099.07%9,291,476.701.05%878,288,809.00合计1,051,273,183.86100.00%23,447,505.241,027,825,678.62895,924,789.49100.00%17,635,980.49878,288,809.00

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例计提理由客户15,000,000.005,000,000.00100.00%票据出票人未履约合计5,000,000.005,000,000.00----

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例计提理由

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例1年以内(含1年)1,014,680,951.876,199,162.84其中:6个月以内(含6个月)989,664,105.734,948,320.540.50%7-12个月(含12个月)25,016,846.141,250,842.305.00%1-2年23,197,005.615,799,251.4125.00%2-3年3,892,270.801,946,135.4150.00%3年以上4,502,955.584,502,955.58100.00%合计1,046,273,183.8618,447,505.24--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额1年以内(含1年)1,014,680,951.87其中:6个月以内(含6个月)989,664,105.737-12个月(含12个月)25,016,846.141至2年23,197,005.612至3年8,892,270.803年以上4,502,955.583至4年4,450,249.874至5年3,282.025年以上49,423.69合计1,051,273,183.86

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他应收账款坏账准备17,635,980.4915,118,015.02100,925.489,205,564.7923,447,505.24合计17,635,980.4915,118,015.02100,925.489,205,564.7923,447,505.24

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称收回或转回金额收回方式

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生客户2应收货款8,344,503.79无法收回公司内部核销 程序否客户3应收货款524,864.00企业破产公司内部核销 程序否客户4应收货款165,697.00企业破产公司内部核销 程序否客户5应收货款170,500.00无法收回公司内部核销 程序否合计--9,205,564.79------

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额第一名65,520,000.006.23%327,600.00第二名55,752,933.075.30%278,764.67第三名50,931,003.074.85%254,655.02第四名48,425,000.004.61%242,125.00第五名46,900,000.004.46%234,500.00合计267,528,936.1425.45%

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

6、应收款项融资

单位:元

项目期末余额期初余额应收票据61,712,544.9634,878,518.87合计61,712,544.9634,878,518.87

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况

□ 适用 √ 不适用

如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备,请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

(1)应收款项融资年末余额系银行承兑汇票,其剩余期限较短,账面余额与公允价值相近。

(2)年末已用于质押的应收票据

项目年末已质押金额银行承兑汇票6,144,486.79合计6,144,486.79

(3)年末已经背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据。

项目年末终止确认金额年末未终止确认金额银行承兑汇票83,746,577.76合计83,746,577.76

(4)年末无因出票人未履约而将其转应收账款的票据

7、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

单位:元

账龄期末余额期初余额金额比例金额比例1年以内370,140,391.0598.73%326,284,700.7799.27%1至2年2,582,830.080.69%1,833,448.140.56%2至3年1,601,125.520.43%572,239.630.17%3年以上557,239.630.15%合计374,881,586.28--328,690,388.54--

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额283,342,683.67元,占预付账款年末余额合计数的比例为75.58%。其他说明:

8、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额其他应收款3,173,885.3112,647,553.26合计3,173,885.3112,647,553.26

(1)应收利息

1)应收利息分类

单位:元

项目期末余额期初余额

2)重要逾期利息

单位:元

借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据

其他说明:

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

(2)应收股利

1)应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额

2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额代垫社保、公积金653,508.43842,733.20往来款1,570,673.491,570,673.49押金、保证金、备用金3,396,443.5113,004,490.80合计5,620,625.4315,417,897.49

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020年1月1日余额2,770,344.232,770,344.232020年1月1日余额在本期————————--转入第二阶段-1,578,879.251,578,879.25本期计提81,818.0681,818.06本期转回405,422.17405,422.172020年12月31日余额867,860.871,578,879.252,446,740.12

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额1年以内(含1年)2,366,972.07其中:6个月以内(含6个月)1,342,153.757-12个月(含12个月)1,024,818.321至2年134,500.002至3年1,527,979.873年以上1,591,173.493至4年500.005年以上1,590,673.49合计5,620,625.43

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他其他应收款坏账准备2,770,344.2381,818.06405,422.172,446,740.12合计2,770,344.2381,818.06405,422.172,446,740.12

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称转回或收回金额收回方式

4)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明:

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额第一名往来款1,570,673.493年以上27.94%1,570,673.49第二名保证金、押金、备用金1,000,000.007-12个月17.79%50,000.00第三名保证金、押金、备用金874,889.872-3年15.57%437,444.94第四名保证金、押金、备用金500,000.006个月以内8.90%2,500.00第五名保证金、押金、备用金317,200.003年以内5.64%155,550.00合计--4,262,763.36--75.84%2,216,168.43

6)涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:

9、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求否

(1)存货分类

单位:元

项目期末余额期初余额账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值原材料1,081,826,330.8869,409,000.711,012,417,330.171,068,640,170.7930,767,261.221,037,872,909.57在产品19,406,160.6919,406,160.6980,344,439.3780,344,439.37产成品163,487,660.893,625,572.55159,862,088.3492,097,091.112,291,052.5989,806,038.52外购半成品1,536,701.2151,714.351,484,986.861,826,501.2215,378.911,811,122.31自制半成品135,407,500.651,948,041.35133,459,459.30108,719,375.105,192,775.69103,526,599.41委托加工物资1,863,136.33571.591,862,564.742,133,201.652,133,201.65低值易耗品14,006,300.3870,329.4513,935,970.9314,536,906.2415,142.2614,521,763.98合计1,417,533,791.0375,105,230.001,342,428,561.031,368,297,685.4838,281,610.671,330,016,074.81

(2)存货跌价准备和合同履约成本减值准备

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额计提其他转回或转销其他原材料30,767,261.2283,403,943.7744,762,204.2869,409,000.71产成品2,291,052.593,043,384.201,708,864.243,625,572.55外购半成品15,378.9187,421.5051,086.0651,714.35自制半成品5,192,775.69677,128.003,921,862.341,948,041.35委托加工物资571.59571.59低值易耗品15,142.2670,329.4515,142.2670,329.45合计38,281,610.6787,282,778.5150,459,159.1875,105,230.00

存货跌价准备计提

项目确定可变现净值的具体依据本年转回或转销原因原材料预计可变现净值低于账面成本实现销售产成品预计可变现净值低于账面成本实现销售外购半成品预计可变现净值低于账面成本实现销售自制半成品预计可变现净值低于账面成本实现销售低值易耗品预计可变现净值低于账面成本消耗

(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

(4)合同履约成本本期摊销金额的说明

10、合同资产

单位:元

项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因:

单位:元

项目变动金额变动原因

如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

本期合同资产计提减值准备情况

单位:元

项目本期计提本期转回本期转销/核销原因

其他说明:

11、持有待售资产

单位:元

项目期末账面余额减值准备期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间

其他说明:

12、一年内到期的非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额一年内到期的长期应收款38,896,397.0850,974,487.36合计38,896,397.0850,974,487.36

重要的债权投资/其他债权投资

单位:元

债权项目期末余额期初余额面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

其他说明:

13、其他流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额待抵扣进项税6,236,356.1142,261.50待认证进项税11,759,796.48增值税留抵税额7,152,481.8927,874,653.77预缴税款1,652,200.2177,317.71合计15,041,038.2139,754,029.46

其他说明:

14、债权投资

单位:元

项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

重要的债权投资

单位:元

债权项目期末余额期初余额面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

减值准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020年1月1日余额在本期————————

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

15、其他债权投资

单位:元

项目期初余额应计利息本期公允价值变动期末余额成本累计公允价值变动累计在其他综合收益中确认的损失准备备注

重要的其他债权投资

单位:元

其他债权项目期末余额期初余额面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日

减值准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020年1月1日余额在本期————————

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

16、长期应收款

(1)长期应收款情况

单位:元

项目期末余额期初余额折现率区间账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值平度市教育体育局10,366,680.4710,366,680.4770,675,798.5770,675,798.57合计10,366,680.4710,366,680.4770,675,798.5770,675,798.57--

坏账准备减值情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020年1月1日余额在本期————————

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

(2)因金融资产转移而终止确认的长期应收款

(3)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

无其他说明

17、长期股权投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业二、联营企业

其他说明

18、其他权益工具投资

单位:元

项目期末余额期初余额

分项披露本期非交易性权益工具投资

单位:元

项目名称确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因

其他说明:

19、其他非流动金融资产

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

20、投资性房地产

(1)采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值1.期初余额10,462,247.5520,636,603.8231,098,851.372.本期增加金额(1)外购(2)存货\固定资产\在建工程转入(3)企业合并增加3.本期减少金额(1)处置(2)其他转出4.期末余额10,462,247.5520,636,603.8231,098,851.37二、累计折旧和累计摊销1.期初余额5,263,523.15934,664.506,198,187.652.本期增加金额351,950.28509,817.00861,767.28(1)计提或摊销351,950.28509,817.00861,767.283.本期减少金额(1)处置(2)其他转出4.期末余额5,615,473.431,444,481.507,059,954.93三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额(1)计提3、本期减少金额(1)处置(2)其他转出4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值4,846,774.1219,192,122.3224,038,896.442.期初账面价值5,198,724.4019,701,939.3224,900,663.72

(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书原因

其他说明

21、固定资产

单位:元

项目期末余额期初余额固定资产1,185,354,037.10861,588,998.49合计1,185,354,037.10861,588,998.49

(1)固定资产情况

单位:元

项目房屋建筑物机器设备运输工具办公设备合计一、账面原值:1.期初余额565,468,851.25484,684,415.3132,249,498.0980,033,381.971,162,436,146.622.本期增加金额179,620,591.82267,332,583.193,636,596.818,791,500.56459,381,272.38(1)购置106,773.8195,838,392.613,636,596.818,771,766.05108,353,529.28(2)在建工程转入179,513,818.01166,787,132.4919,734.51346,320,685.01(3)企业合并增加(4)其他4,707,058.094,707,058.093.本期减少金额9,005,174.5954,019,345.911,936,276.457,879,936.4672,840,733.41(1)处置或报废870,597.3753,537,082.721,936,276.457,879,936.4664,223,893.00(2)其他转出8,134,577.22482,263.198,616,840.414.期末余额736,084,268.48697,997,652.5933,949,818.4580,944,946.071,548,976,685.59二、累计折旧1.期初余额79,084,197.09154,253,048.0317,845,297.1949,664,605.82300,847,148.132.本期增加金额24,863,389.4748,260,700.564,554,635.5811,031,728.3488,710,453.95(1)计提24,863,389.4748,111,643.724,554,635.5811,031,728.3488,561,397.11(2)其他149,056.84149,056.843.本期减少金额663,209.6417,489,587.611,450,241.776,331,914.5725,934,953.59(1)处置或报废209,434.6717,383,569.251,450,241.776,331,914.5725,375,160.26(2)其他453,774.97106,018.36559,793.334.期末余额103,284,376.92185,024,160.9820,949,691.0054,364,419.59363,622,648.49三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额(1)计提3.本期减少金额(1)处置或报废4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值632,799,891.56512,973,491.6113,000,127.4526,580,526.481,185,354,037.102.期初账面价值486,384,654.16330,431,367.2814,404,200.9030,368,776.15861,588,998.49

(2)暂时闲置的固定资产情况

单位:元

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注

(3)通过融资租赁租入的固定资产情况

单位:元

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值

(4)通过经营租赁租出的固定资产

单位:元

项目期末账面价值

(5)未办妥产权证书的固定资产情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因

其他说明无

(6)固定资产清理

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明无

22、在建工程

单位:元

项目期末余额期初余额在建工程2,469,881.13123,119,154.54合计2,469,881.13123,119,154.54

(1)在建工程情况

单位:元

项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值企业技术中心43,102,133.8943,102,133.89先进高分子复合材料项目34,772,857.4434,772,857.44草坪厂房改造项目18,317,292.5918,317,292.59益青生物配胶粘度自动调整系统674,341.87674,341.87514,505.76514,505.76专用车玻璃钢单板生产线634,784.47634,784.47青大信息化建设工程490,977.59490,977.59新型胶囊生产线一期工程1,307,538.021,307,538.02三溶胶定量控制改造29,613.1529,613.15植物溶胶罐改造212,096.83212,096.83房车展示区617,591.21617,591.21芜湖仓库改造626,959.25626,959.258号厂房基建工程20,998,382.2620,998,382.26其他348,286.79348,286.791,494,422.081,494,422.08植物空心胶囊自动化溶胶车间项目298,046.57298,046.57新原辅料库改造1,052,075.401,052,075.40明胶空心胶囊生产自动化称重投料系统97,130.5097,130.50合计2,469,881.132,469,881.13123,119,154.54123,119,154.54

(2)重要在建工程项目本期变动情况

单位:元

项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源企业技术中心36,858,582.3543,102,133.891,012,734.6244,114,868.51119.69%100.00405,758.33其他先进高分子复合材料项目754,336,000.0034,772,857.4464,724,792.5199,497,649.9559.12%100.00募股资金草坪厂房改造项目20,000,000.0018,317,292.59511,422.1016,000,000.002,828,714.6980.00%100.00其他益青生物配胶粘度自动调整系统2,100,000.00514,505.761,089,852.20930,016.09674,341.8776.40%80.00其他新型胶囊生产线一期工程23,050,000.001,307,538.0216,577,931.1017,885,469.1277.59%100.00其他8号厂房基建工程80,000,000.0020,998,382.2623,064,228.4544,062,610.7155.08%100.00其他新胶囊生产线二期工程29,120,000.0022,576,684.6222,576,684.6277.53%100.00其他合计945,464,582.35119,012,709.96129,557,645.60245,067,299.002,828,714.69674,341.87----405,758.33--

(3)本期计提在建工程减值准备情况

单位:元

项目本期计提金额计提原因

其他说明

(4)工程物资

单位:元

项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值

其他说明:

23、生产性生物资产

(1)采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、使用权资产

单位:元

项目合计

其他说明:

26、无形资产

(1)无形资产情况

单位:元

项目土地使用权专利权非专利技术软件合计一、账面原值1.期初余额100,096,863.61522,082.852,801,886.992,169,458.15105,590,291.602.本期增加金额1,470,000.0059,292.041,529,292.04(1)购置1,470,000.0059,292.041,529,292.04(2)内部研发 (3)企业合并增加3.本期减少金额(1)处置4.期末余额100,096,863.611,992,082.852,801,886.992,228,750.19107,119,583.64二、累计摊销1.期初余额9,403,045.37145,513.921,256,721.761,469,149.9512,274,431.002.本期增加金额2,373,003.02256,878.48280,939.08216,159.683,126,980.26(1)计提2,373,003.02256,878.48280,939.08216,159.683,126,980.263.本期减少金额(1)处置4.期末余额11,776,048.39402,392.401,537,660.841,685,309.6315,401,411.26三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额(1)计提3.本期减少金额(1)处置4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值88,320,815.221,589,690.451,264,226.15543,440.5691,718,172.382.期初账面价值90,693,818.24376,568.931,545,165.23700,308.2093,315,860.60

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。

(2)未办妥产权证书的土地使用权情况

单位:元

项目账面价值未办妥产权证书的原因

其他说明:

27、开发支出

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益合计

其他说明

28、商誉

(1)商誉账面原值

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额企业合并形成的处置合计

(2)商誉减值准备

单位:元

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额计提处置合计

商誉所在资产组或资产组组合的相关信息说明商誉减值测试过程、关键参数(如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等)及商誉减值损失的确认方法:

商誉减值测试的影响其他说明

29、长期待摊费用

单位:元

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额厂区改造22,938,068.70407,767.005,800,223.1117,545,612.59固定资产改良支出4,623,942.421,333,310.454,289,335.631,667,917.24地面硬化323,524.61161,762.31161,762.30燃气改造工程4,888,350.191,205,907.691,405,953.694,688,304.19其他614,957.83215,803.05399,154.78合计33,388,843.752,946,985.1411,873,077.7924,462,751.10

其他说明30、递延所得税资产/递延所得税负债

(1)未经抵销的递延所得税资产

单位:元

项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备98,339,514.3015,355,751.0737,283,449.499,104,770.92内部交易未实现利润401,001.3760,150.204,444,431.82681,623.73可抵扣亏损28,269,719.697,067,429.9224,115,746.926,028,936.73递延收益32,955,203.274,943,280.493,449,542.17836,237.29合计159,965,438.6327,426,611.6869,293,170.4016,651,568.67

(2)未经抵销的递延所得税负债

单位:元

项目期末余额期初余额应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值19,257,221.872,888,583.2819,472,380.732,920,857.11非同一控制下企业合并,合并成本与被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额11,640,855.191,746,128.2811,640,855.191,746,128.28固定资产一次性税前扣除的影响286,949,537.7652,872,127.38125,076,163.8124,371,736.30合计317,847,614.8257,506,838.94156,189,399.7329,038,721.69

(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位:元

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额递延所得税资产7,067,429.9220,359,181.766,028,936.7310,622,631.94递延所得税负债7,067,429.9250,439,409.026,028,936.7323,009,784.96

(4)未确认递延所得税资产明细

单位:元

项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异4,319,641.51693.15可抵扣亏损25,887,746.6021,000,370.06合计30,207,388.1121,001,063.21

(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位:元

年份期末金额期初金额备注2022年475,589.92475,589.922023年6,463,639.746,797,950.742024年8,545,294.4913,726,829.402025年10,403,222.45合计25,887,746.6021,000,370.06--

其他说明:

31、其他非流动资产

单位:元

项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值预付固定资产购置款57,201,954.1457,201,954.1418,570,334.2718,570,334.27海珊公司重整投资款97,899,700.0097,899,700.00预付工程款512,660.36512,660.3615,943,264.1515,943,264.15合计155,614,314.50155,614,314.5034,513,598.4234,513,598.42

其他说明:

海珊公司重整投资款详见本附注十六、7. 本公司作为重整投资人取得海珊公司股权的情况之相关披露。

32、短期借款

(1)短期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额抵押借款200,000,000.00保证借款320,000,000.00483,000,000.00信用借款150,000,000.00100,000,000.00商业票据融资2,000,000.00合计672,000,000.00583,000,000.00

短期借款分类的说明:

(2)已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元,其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

单位:元

借款单位期末余额借款利率逾期时间逾期利率

其他说明:

33、交易性金融负债

单位:元

项目期末余额期初余额其中:其中:

其他说明:

34、衍生金融负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

35、应付票据

单位:元

种类期末余额期初余额商业承兑汇票210,340,800.00911,439,380.00银行承兑汇票399,425,221.58360,378,323.94合计609,766,021.581,271,817,703.94

本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。

36、应付账款

(1)应付账款列示

单位:元

项目期末余额期初余额应付账款378,858,568.07303,684,038.92合计378,858,568.07303,684,038.92

(2)账龄超过1年的重要应付账款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因即墨市七级建筑工程有限公司5,133,920.19工程款,尚未结算上海明匠智能系统有限公司1,620,000.00涉及诉讼合计6,753,920.19--

其他说明:

37、预收款项

(1)预收款项列示

单位:元

项目期末余额期初余额房屋租金341,269.87388,888.90合计341,269.87388,888.90

(2)账龄超过1年的重要预收款项

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因

38、合同负债

单位:元

项目期末余额期初余额合同预收款27,070,281.177,476,240.14合计27,070,281.177,476,240.14

报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

单位:元

项目变动金额变动原因合同款项27,070,281.17适用新收入准则合计27,070,281.17——

39、应付职工薪酬

(1)应付职工薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬21,925,788.75208,110,366.67209,003,861.0421,032,294.38二、离职后福利-设定提存计划214,508.214,475,766.584,690,274.79合计22,140,296.96212,586,133.25213,694,135.8321,032,294.38

(2)短期薪酬列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴19,943,875.83178,298,113.58178,690,747.0719,551,242.342、职工福利费19,981.0016,213,765.4216,233,746.423、社会保险费129,350.966,446,038.066,575,389.02其中:医疗保险费108,462.706,382,113.886,490,576.58工伤保险费4,007.1336,419.2440,426.37生育保险费16,881.1327,504.9444,386.074、住房公积金54,698.004,593,840.564,648,538.565、工会经费和职工教育经费1,777,882.962,558,609.052,855,439.971,481,052.04合计21,925,788.75208,110,366.67209,003,861.0421,032,294.38

(3)设定提存计划列示

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险207,038.864,291,135.414,498,174.272、失业保险费7,469.35184,631.17192,100.52合计214,508.214,475,766.584,690,274.79

其他说明:

40、应交税费

单位:元

项目期末余额期初余额增值税16,973,106.714,698,127.04企业所得税29,155,583.0220,494,029.84个人所得税470,378.22319,861.30城市维护建设税1,241,324.12364,860.93房产税1,406,504.68732,478.91土地使用税768,071.85277,170.11教育费附加、地方教育费附加889,442.46261,149.17印花税453,578.68430,579.41水利基金等地方规费86,844.1823,848.71合计51,444,833.9227,602,105.42

其他说明:

41、其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额应付利息3,349,257.224,924,049.21其他应付款73,570,807.34111,913,823.52合计76,920,064.56116,837,872.73

(1)应付利息

单位:元

项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息349,728.20短期借款应付利息2,999,529.024,924,049.21合计3,349,257.224,924,049.21

重要的已逾期未支付的利息情况:

单位:元

借款单位逾期金额逾期原因

其他说明:

(2)应付股利

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

(3)其他应付款

1)按款项性质列示其他应付款

单位:元

项目期末余额期初余额押金、保证金187,000.001,202,459.34职工安置款(注1)9,788,599.2510,123,702.82资金拆借款(注2)62,000,000.00100,000,000.00其他1,595,208.09587,661.36合计73,570,807.34111,913,823.52

2)账龄超过1年的重要其他应付款

单位:元

项目期末余额未偿还或结转的原因

其他说明

注1:该款项系本公司之子公司青岛益青生物科技股份有限公司(前身系青岛益青药用胶囊有限公司)代青岛国箭制胶厂支付的职工安置款,青岛益青生物科技股份有限公司于2001年6月18日与青岛益青国有资产控股公司签订协议约定由青岛益青生物科技股份有限公司负责接收和托底安置破产企业的全部职工,此后根据用款需求,即时支付相关职工安置费用。

注2:该款项系本公司控股股东王爱国先生与本公司子公司之间发生的资金拆借款余额。

42、持有待售负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

43、一年内到期的非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额一年内到期的长期借款200,000.00合计200,000.00

其他说明:

44、其他流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额待转销销项税3,448,822.90832,826.56未终止确认应收票据对应应付款项22,879,739.03合计26,328,561.93832,826.56

短期应付债券的增减变动:

单位:元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额

其他说明:

45、长期借款

(1)长期借款分类

单位:元

项目期末余额期初余额抵押借款200,000,000.00保证借款99,900,000.00一年内到期的长期借款-200,000.00合计299,700,000.00

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

46、应付债券

(1)应付债券

单位:元

项目期末余额期初余额

(2)应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

单位:元

债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额合计------

(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

(4)划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位:元

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明

47、租赁负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明

48、长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额专项应付款11,470,000.00合计11,470,000.00

(1)按款项性质列示长期应付款

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

(2)专项应付款

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因科技扶持款300,000.00300,000.00注1项目扶持资金11,170,000.0011,170,000.00注2合计11,470,000.0011,470,000.00--

其他说明:

注1:本公司于2013年1月22日收到青岛市城阳区财政局拨付的科技扶持资金300,000.00元, 2020年8月,本公司申报之“年产28000吨改性塑料项目”通过相关部门验收。注2:依据青岛市城阳区财政局文件(青财企指[2014]32号及青财企指[2014]33号)《关于下达2014年产业转型升级项目(产业结构调整第二批)中央基建投资预算(拨款)的通知》,本公司于2014年10月28日共收到青岛市城阳区财政局拨付的扶持资金20,900,000.00元,其中“年产1400万件高效低噪空调风叶项目”扶持资金9,730,000.00元,“年产28000吨改性塑料项目”扶持资金11,170,000.00元。2018年4月,本公司申报之“年产1400万件高效低噪空调风叶项目”通过相关部门验收,相关扶持资金转入其他资本公积。2020年8月,本公司申报之“年产28000吨改性塑料项目”通过相关部门验收,相关扶持资金转入其他资本公积。

49、长期应付职工薪酬

(1)长期应付职工薪酬表

单位:元

项目期末余额期初余额

(2)设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

单位:元

项目本期发生额上期发生额

计划资产:

单位:元

项目本期发生额上期发生额

设定受益计划净负债(净资产)

单位:元

项目本期发生额上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明:

其他说明:

50、预计负债

单位:元

项目期末余额期初余额形成原因

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

51、递延收益

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助5,574,915.3228,219,760.00839,471.9532,955,203.37与资产相关合计5,574,915.3228,219,760.00839,471.9532,955,203.37--

涉及政府补助的项目:

单位:元

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关技改资金1,936,165.2428,219,760.00634,471.9929,521,453.25与资产相关基础设施配套款3,638,750.08204,999.963,433,750.12与资产相关

其他说明:

52、其他非流动负债

单位:元

项目期末余额期初余额

其他说明:

53、股本

单位:元

期初余额本次变动增减(+、-)期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数271,250,000.00271,250,000.00

其他说明:

注:截至2020年12月31日,本公司控股股东、实际控制人王爱国先生所持股份累计质押56,540,000股,占总股本的20.84%。

54、其他权益工具

(1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

(2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位:元

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

其他说明:

55、资本公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价(股本溢价)920,392,849.121,166,686.15919,226,162.97其他资本公积15,757,840.0011,470,000.0027,227,840.00合计936,150,689.1211,470,000.001,166,686.15946,454,002.97

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注:资本公积本年增加详见本附注七、48(2)专项应付款之披露,本年减少详见本附注九、2之披露

56、库存股

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

57、其他综合收益

单位:元

项目期初余额本期发生额期末余额本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

58、专项储备

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务》的披露要求

59、盈余公积

单位:元

项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积123,160,154.6612,464,845.34135,625,000.00合计123,160,154.6612,464,845.34135,625,000.00

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注:根据《公司法》、公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计 额达到本公司注册资本50%以上的,不再提取。60、未分配利润

单位:元

项目本期上期调整前上期末未分配利润1,053,097,698.68728,497,922.67调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-2,952,696.99调整后期初未分配利润1,053,097,698.68725,545,225.68加:本期归属于母公司所有者的净利润730,839,152.96396,026,415.90减:提取法定盈余公积12,464,845.3435,923,942.90应付普通股股利27,125,000.0032,550,000.00期末未分配利润1,744,347,006.301,053,097,698.68

调整期初未分配利润明细:

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。

2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00元。

3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务6,179,480,647.994,811,441,148.454,625,837,731.943,751,281,587.31其他业务1,001,814,382.72967,446,398.92443,515,932.80428,649,036.15合计7,181,295,030.715,778,887,547.375,069,353,664.744,179,930,623.46

经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值

□ 是 √ 否

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2合计其中:其中:其中:其中:其中:其中:其中:

与履约义务相关的信息:

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元,其中,元预计将于年度确认收入,元预计将于年度确认收入,元预计将于年度确认收入。其他说明

62、税金及附加

单位:元

项目本期发生额上期发生额城市维护建设税6,148,223.744,062,737.50教育费附加2,649,448.541,759,617.98房产税4,029,999.952,879,401.10土地使用税1,976,737.231,094,222.06车船使用税44,566.1151,820.42印花税1,894,743.271,187,335.30地方教育附加1,766,298.651,171,906.65水利基金等424,344.70264,801.48其他3,123.011,605,028.58合计18,937,485.2014,076,871.07

其他说明:

63、销售费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额职工薪酬25,965,836.8029,079,463.10运输装卸费39,023,329.6330,174,967.57差旅、办公费3,893,268.796,549,579.35租赁费6,854,274.953,854,704.66业务招待费8,406,066.872,835,042.01折旧、摊销4,947,179.683,055,542.97市场推广费3,885,195.015,141,850.06其他1,500,157.48924,052.34合计94,475,309.2181,615,202.06

其他说明:

64、管理费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额职工薪酬38,484,123.4344,712,157.77折旧、摊销21,034,410.8916,197,132.07办公费16,119,305.9814,396,062.34残疾人保障金1,894,066.46业务招待费2,570,911.671,513,944.30中介机构费3,117,174.873,033,749.24其他582,445.921,174,150.14合计83,802,439.2281,027,195.86

其他说明:

65、研发费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额人员人工费用31,225,648.8127,699,792.05直接投入费用186,678,012.34130,384,564.85折旧、摊销费用4,295,893.143,044,488.43其他相关费用8,170,374.094,351,076.65合计230,369,928.38165,479,921.98

其他说明:

66、财务费用

单位:元

项目本期发生额上期发生额借款利息费用31,527,711.8139,378,595.83贴现利息费用1,043,699.783,384,465.36减:利息收入4,978,929.521,740,832.78加:汇兑损失2,141,707.301,442,632.34减:现金折扣2,107,726.38加:其他支出1,834,057.191,480,761.34合计29,460,520.1843,945,622.09

其他说明:

67、其他收益

单位:元

产生其他收益的来源本期发生额上期发生额政府补助12,462,081.836,144,417.72递延收益转入839,471.95445,593.63合计13,301,553.786,590,011.35

68、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额

其他说明:

69、净敞口套期收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额

其他说明:

70、公允价值变动收益

单位:元

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额

其他说明:

71、信用减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额其他应收款坏账损失323,604.11-1,001,973.97应收票据坏账损失-127,391.98-59,610.15应收账款坏账损失-15,017,089.54-2,295,355.59合计-14,820,877.41-3,356,939.71

其他说明:

72、资产减值损失

单位:元

项目本期发生额上期发生额二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-87,282,778.51-49,086,878.08合计-87,282,778.51-49,086,878.08

其他说明:

73、资产处置收益

单位:元

资产处置收益的来源本期发生额上期发生额持有待售处置组处置收益非流动资产处置收益-2,497,384.11-57,172.80其中:划分为持有待售的非流动资产处置收益其中:固定资产处置收益无形资产处置收益未划分为持有待售的非流动资产处置收益-2,497,384.11-57,172.80其中:固定资产处置收益-2,497,384.11-57,172.80无形资产处置收益非货币性资产交换收益债务重组中因处置非流动资产收益合计-2,497,384.11-57,172.80

74、营业外收入

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额政府补助53,776.1753,776.17非流动资产毁损报废利得7,689.5018,690.507,689.50其中:固定资产处置利得7,689.5018,690.507,689.50无需支付的应付款项550,024.301,444,561.95550,024.30客户违约赔偿收入5,522,309.425,522,309.42保险赔款收入394,907.84394,907.84其他104,684.45658,800.31104,684.45合计6,633,391.682,122,052.766,633,391.68

计入当期损益的政府补助:

单位:元

补助项目发放主体发放原因性质类型补贴是否影响当年盈亏是否特殊补贴本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关企业高管财源奖励青岛市城阳区棘洪滩街道办事处奖励是53,776.17与收益相关

其他说明:

75、营业外支出

单位:元

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额对外捐赠4,807,534.09603,000.004,807,534.09赔偿支出3,251,953.423,251,953.42其他352,454.23678,873.09352,454.23非流动资产毁损报废损失1,900,520.282,265,365.491,900,520.28合计10,312,462.023,547,238.5810,312,462.02

其他说明:

76、所得税费用

(1)所得税费用表

单位:元

项目本期发生额上期发生额当期所得税费用90,348,746.1855,260,152.06递延所得税费用17,693,074.24-1,310,445.78合计108,041,820.4253,949,706.28

(2)会计利润与所得税费用调整过程

单位:元

项目本期发生额利润总额850,383,244.56按法定/适用税率计算的所得税费用127,557,486.68子公司适用不同税率的影响6,757,509.74不可抵扣的成本、费用和损失的影响2,222,620.81使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-2,553,292.98本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响1,544,112.96研发费加计扣除的影响-27,486,616.79所得税费用108,041,820.42

其他说明

77、其他综合收益

详见附注。

78、现金流量表项目

(1)收到的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额政府补助40,521,771.037,284,165.57利息收入4,978,929.521,740,832.75保证金、押金、受限资金85,099,519.0859,705,170.24往来款713,961.99收回代垫款项5,336,991.00其他1,434,125.191,543,391.56合计137,371,335.8270,987,522.11

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2)支付的其他与经营活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额费用性支出42,695,841.5937,078,822.72银行手续费等2,070,221.781,396,121.77保证金、押金、受限资金220,627,681.3387,635,049.08支付经营性往来款342,674.352,469,405.58现金捐赠支出4,807,534.09603,000.00支付代垫款项5,336,991.00其他804,235.57221,673.27合计276,685,179.71129,404,072.42

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3)收到的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额与长期资产相关的保证金27,256,052.502,710,950.00押金、受限资金10,000,000.0046,264,518.52员工持股计划结算款149,606,403.21合计186,862,455.7148,975,468.52

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4)支付的其他与投资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额与长期资产相关的保证金、受限资金8,414,951.6837,256,052.50员工持股计划结算款149,606,403.21支付海珊交易款97,899,700.00其他168,096.17合计255,921,054.8937,424,148.67

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(5)收到的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额关联方资金拆借74,000,000.00460,000,000.00合计74,000,000.00460,000,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6)支付的其他与筹资活动有关的现金

单位:元

项目本期发生额上期发生额关联方资金拆借112,000,000.00365,000,000.00合计112,000,000.00365,000,000.00

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

79、现金流量表补充资料

(1)现金流量表补充资料

单位:元

补充资料本期金额上期金额1.将净利润调节为经营活动现金流量:----净利润742,341,424.14401,992,356.88加:资产减值准备87,282,778.5149,086,878.08固定资产折旧、油气资产折耗、88,913,347.3967,754,096.00生产性生物资产折旧使用权资产折旧无形资产摊销3,636,797.262,812,900.38长期待摊费用摊销11,873,077.796,124,945.38处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)2,497,384.1157,172.80固定资产报废损失(收益以“-”号填列)1,892,830.782,246,674.99公允价值变动损失(收益以“-”号填列)财务费用(收益以“-”号填列)31,085,642.6640,197,388.16投资损失(收益以“-”号填列)递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-9,736,549.82-4,898,103.10递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)27,429,624.063,587,657.32存货的减少(增加以“-”号填列)-49,236,105.55-464,899,527.18经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-261,510,058.52-1,018,617,665.70经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-541,332,998.05986,472,301.20其他14,820,877.413,356,939.71经营活动产生的现金流量净额149,958,072.1775,274,014.922.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产3.现金及现金等价物净变动情况:----现金的期末余额528,358,601.76519,736,166.23减:现金的期初余额519,736,166.23714,551,990.51加:现金等价物的期末余额减:现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额8,622,435.53-194,815,824.28

(2)本期支付的取得子公司的现金净额

单位:元

金额其中:--其中:--其中:--

其他说明:

(3)本期收到的处置子公司的现金净额

单位:元

金额其中:--其中:--其中:--

其他说明:

(4)现金和现金等价物的构成

单位:元

项目期末余额期初余额一、现金528,358,601.76519,736,166.23其中:库存现金9,896.242,515.44可随时用于支付的银行存款528,348,705.52519,733,650.79三、期末现金及现金等价物余额528,358,601.76519,736,166.23

其他说明:

80、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

81、所有权或使用权受到限制的资产

单位:元

项目期末账面价值受限原因货币资金224,488,792.76信用证保证金1,431,290.56元,银行承兑汇票保证金91,070,219.22元,履约保函保证金1,251,008.19元, 用于开具银行承兑汇票质押的定期存款70,000,000.00元,诉讼冻结资金60,486,274.79元及电费质押金250,000.00元,使用受限。应收票据64,317,154.04应收票据质押64,317,154.04元。固定资产424,981,204.18借款抵押资产无形资产72,996,899.63借款抵押资产应收款项融资6,144,486.79应收款项融资质押6,144,486.79元。合计792,928,537.40--

其他说明:

82、外币货币性项目

(1)外币货币性项目

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金----其中:美元2,474,661.046.524916,146,915.82欧元1,551.348.025012,449.50港币应收账款----其中:美元5,518,026.926.524936,004,573.85欧元港币长期借款----其中:美元欧元港币应付账款其中:美元1,758,777.206.524911,475,845.35其他应付款其中:美元41,447.686.5249270,441.97

其他说明:

(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。

□ 适用 √ 不适用

83、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:

84、政府补助

(1)政府补助基本情况

单位:元

种类金额列报项目计入当期损益的金额与资产相关32,955,203.37递延收益/其他收益839,471.95与收益相关12,462,081.83其他收益12,462,081.83与收益相关53,776.17营业外收入53,776.17合计45,471,061.3713,355,329.95

(2)政府补助退回情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

85、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

(1)本期发生的非同一控制下企业合并

单位:元

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润

其他说明:

(2)合并成本及商誉

单位:元

合并成本

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

大额商誉形成的主要原因:

其他说明:

(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位:元

购买日公允价值购买日账面价值

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

企业合并中承担的被购买方的或有负债:

其他说明:

(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

(6)其他说明

2、同一控制下企业合并

(1)本期发生的同一控制下企业合并

单位:元

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润

其他说明:

(2)合并成本

单位:元

合并成本

或有对价及其变动的说明:

其他说明:

(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位:元

合并日上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债:

其他说明:

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算:

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

(1)企业集团的构成

子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式直接间接青岛益青生物科技股份有限公司青岛青岛生产80.00%非同一控制下企业合并青岛国恩复合材料有限公司青岛青岛生产100.00%设立青岛国恩体育草坪有限公司青岛青岛生产80.00%设立广东国恩塑业发展有限公司东莞东莞生产55.00%设立青岛国恩塑贸有限公司青岛青岛贸易100.00%设立青岛国骐光电科技有限公司青岛青岛生产60.00%设立青岛国恩文体产业有限公司青岛青岛商务服务100.00%设立青岛国恩熔喷产业有限公司青岛青岛生产100.00%设立青岛国恩专用汽车发展有限公司青岛青岛生产100.00%设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2)重要的非全资子公司

单位:元

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额青岛益青生物科技股份有限公司20.00%4,459,101.3466,279,346.06青岛国骐光电科技有限公司40.00%2,560,738.4025,125,407.59

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

其他说明:

(3)重要非全资子公司的主要财务信息

单位:元

子公司名称期末余额期初余额流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计青岛益青生物科技股份有限公司205,599,730.76193,831,093.33399,430,824.0952,613,366.0015,420,727.7668,034,093.76168,752,345.49164,913,515.59333,665,861.0818,855,494.615,709,142.8524,564,637.46青岛国138,282,43,770,0182,052,99,252,23,986,56103,238,138,999,34,506,9173,506,97,188,73,905,94101,094,骐光电科技有限公司221.1295.17316.2935.531.77797.30510.4504.37414.8295.226.62741.84

单位:元

子公司名称本期发生额上期发生额营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量青岛益青生物科技股份有限公司218,338,962.3022,295,506.7122,295,506.7119,087,369.67199,818,404.1714,846,157.2114,846,157.214,344,329.68青岛国骐光电科技有限公司304,129,872.166,401,846.016,401,846.013,829,676.08265,499,374.6210,205,936.8910,205,936.894,035,778.04

其他说明:

(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明:

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

本年本公司全资子公司青岛国恩复合材料有限公司收购其控股子公司青岛国恩专用汽车发展有限公司少数股东持有的20%股权,使青岛国恩专用汽车发展有限公司成为青岛国恩复合材料有限公司的全资子公司。

(2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位:元

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益

(1)重要的合营企业或联营企业

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例对合营企业或联营企业投资的会计处理方法直接间接

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2)重要合营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额

其他说明

(3)重要联营企业的主要财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额

其他说明

(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位:元

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额合营企业:----下列各项按持股比例计算的合计数----联营企业:----下列各项按持股比例计算的合计数----

其他说明

(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位:元

合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失(或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失

其他说明

(7)与合营企业投资相关的未确认承诺

(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

共同经营名称主要经营地注册地业务性质持股比例/享有的份额直接间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明:

共同经营为单独主体的,分类为共同经营的依据:

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等,各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

1. 各类风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线并进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

(1)市场风险

1. 汇率风险

本集团承受汇率风险主要与美元、欧元有关,除本公司以美元、欧元进行采购和销售货物、本公司的子公司以美元进行销售货物外,本集团的其它主要业务活动以人民币计价结算。于2020年12月31日,除下表所述资产及负债的美元余额、欧元余额外,本集团的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的汇率风险可能对本集团的经营业绩产生影响。

项目年末余额年初余额货币资金-美元2,474,661.04881,823.43货币资金-欧元1,551.3437.58应收账款-美元5,518,026.921,323,215.59短期借款-美元应付账款-美元1,758,777.202,696,520.00其他应付款-美元41,447.6846,170.90

本集团密切关注汇率变动对本集团的影响。本集团重视对汇率风险管理政策和策略的研究,在合同中安排有利的结算条款。同时在出口销售业务中,若发生人民币升值等本公司不可控制的风险时,本公司将通过调整销售政策降低由此带来的风险。

2)利率风险

本集团的利率风险主要产生于银行借款带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2020年12月31日,本集团的带息债务主要为人民币浮动利率借款合同,金额合计为309,900,000.00元(2019年12月31日:

147,000,000.00元),及人民币计价的固定利率借款合同,金额合计为660,000,000.00元(2019年12月31日:436,000,000.00元)。

本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款,本集团的目标是保持其浮动利率。

本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率,以消除利率变动的公允价值风险。

3)价格风险

本集团以市场价格销售产品,因此受到此等价格波动的影响。

(2)信用风险

于2020年12月31日,可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失。

为降低信用风险,本集团销售部门牵头成立确定客户信用额度工作小组,进行信用审批,并安排专人负责对账和回款管理,以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已降至较低水平。

本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。

本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外,本集团无其他重大信用集中风险。

应收账款前五名金额合计:267,528,936.14元。

(3)流动风险

流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行融资的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,减低流动性风险。

本集团将银行融资作为资金来源的主要途径之一。于2020年12月31日,本集团尚未使用的银行融资综合额度为2,741,578,034.70元(2019年12月31日:611,159,565.34元),其中银行借款最高额度为1,520,100,000.00元(2019年12月31日:

270,500,000.00元);银行承兑汇票最高额度为1,221,478,034.70元(2019年12月31日:340,659,565.34元)。

本集团持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下:

2020年12月31日金额:

项目一年以内一到二年二到五年合计金融资产货币资金752,847,394.52752,847,394.52应收票据330,276,411.61330,276,411.61应收账款1,027,825,678.621,027,825,678.62应收款项融资61,712,544.9661,712,544.96其他应收款3,173,885.313,173,885.31一年内到期的非流动资产38,896,397.0838,896,397.08长期应收款10,366,680.4710,366,680.47金融负债短期借款672,000,000.00672,000,000.00应付票据609,766,021.58609,766,021.58应付账款378,858,568.07378,858,568.07其他应付款73,570,807.3473,570,807.34应付利息3,349,257.223,349,257.22应付职工薪酬21,032,294.3821,032,294.38一年内到期的非流动负债200,000.00200,000.00长期借款200,200,000.0099,500,000.00299,700,000.00

1. 敏感性分析

本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。

(1)外汇风险敏感性分析

外汇风险敏感性分析假设:所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。

在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,汇率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下:

项目汇率变动2020年度2019年度对净利润的 影响对股东权益的影响对净利润的 影响对股东权益的影响应收 账款对人民币升值5%(美元)1,391,489.051,391,489.05371,782.40371,782.40对人民币升值5%(欧元)应付 账款对人民币升值5%(美元)-483,219.90-483,219.90-799,487.17-799,487.17对人民币升值5%(欧元)营业 收入对人民币升值5%(美元)2,967,208.302,967,208.3030,328.8430,328.84对人民币升值5%(欧元)营业 成本对人民币升值5%(美元)-1,211,543.75-1,211,543.75-5,944,582.72-5,944,582.72对人民币升值5%(欧元)合计对人民币升值5%(美元)2,663,933.702,663,933.70-6,341,958.64-6,341,958.64对人民币升值5%(欧元)应收 账款对人民币贬值5%(美元)-1,391,489.05-1,391,489.05-371,782.40-371,782.40对人民币贬值5%(欧元)应付 账款对人民币贬值5%(美元)483,219.90483,219.90799,487.17799,487.17对人民币贬值5%(欧元)营业 收入对人民币贬值5%(美元)-5,536,938.88-5,536,938.88-3,279,233.17-3,279,233.17对人民币贬值5%(欧元)营业 成本对人民币贬值5%(美元)4,722,646.194,722,646.194,495,343.664,495,343.66对人民币贬值5%(欧元)合计对人民币贬值5%(美元)-1,722,561.84-1,722,561.841,643,815.261,643,815.26对人民币贬值5%(欧元)

(2)利率风险敏感性分析

利率风险敏感性分析基于下述假设:

市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用;对于以公允价值计量的固定利率金融工具,市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用;以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公允价值变化。在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下:

项目利率变动2020年度2019年度对净利润的 影响对股东权益的影响对净利润的影响对股东权的影响浮动利率借款增加1%-66,125.31-66,125.31-65,987.96-65,987.96浮动利率借款减少1%66,125.3166,125.3165,987.9665,987.96

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位:元

项目期末公允价值第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计一、持续的公允价值计量--------应收款项融资61,712,544.9661,712,544.96持续以公允价值计量的资产总额61,712,544.9661,712,544.96二、非持续的公允价值计量--------

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例

本企业的母公司情况的说明本企业最终控制方是王爱国和徐波夫妇。其他说明:

控股股东的所持股份或权益及其变化

控股股东持股金额持股比例(%)年末余额年初余额年末比例年初比例王爱国126,000,000.00126,000,000.0046.4546.45

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注“八、1.(1)企业集团的构成”相关内容。。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:

合营或联营企业名称与本企业关系

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称其他关联方与本企业关系青岛世纪星豪投资有限公司本公司股东、受徐波控制的企业青岛世纪华悦置业有限公司受徐波控制的企业青岛国恩控股发展有限公司受王爱国控制的企业(注1)青岛俣成国际碳纤维科技发展有限公司受王爱国控制的企业(注2)GON Europe Holding GmbH受王爱国控制的企业(注3)Compositence GmbH受王爱国控制的企业(注4)李宗好公司董事李慧颖公司董事张世德公司董事罗福凯公司独立董事丁乃秀公司独立董事王亚平公司独立董事王正平公司独立董事,于2020年7月28日离任王胜利公司监事会主席周兴公司副总经理纪先尚公司副总经理陈广龙公司副总经理王帅公司副总经理韩博公司副总经理于垂柏公司副总经理、财务负责人李建风公司副总经理于雨公司副总经理、董事会秘书孙红喜公司副总经理任云飞公司副总经理青岛汉方药业有限公司董事张世德参股20%的企业,担任其董事青岛德裕生物投资合伙企业(有限合伙)董事张世德担任执行事务合伙人,子公司青岛益青生物科技股份有限公司的股东

其他说明

注1:青岛国恩控股发展有限公司成立于2016年11月22日,注册资本贰亿元,王爱国认缴出资贰亿元,出资比例100.00%。注2:青岛俣成国际碳纤维科技发展有限公司成立于2017年4月5日,注册资本贰亿元,青岛国恩控股发展有限公司认缴出资额为19,600.00万元,持股比例98.00%;徐波认缴出资额为400万元,持股比例为2.00%。

注3:GON Europe Holding GmbH成立于2017年5月2日,注册资本200万欧元,系青岛俣成国际碳纤维科技发展有限公司的全资子公司。注4:Compositence GmbH成立于2008年12月10日;注册资本:354,324.00欧元,2017年8月,GON Europe Holding GmbH购买Compositence GmbH84.18%的股权,Compositence GmbH成为GON Europe Holding GmbH的控股子公司。

5、关联交易情况

(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额获批的交易额度是否超过交易额度上期发生额青岛汉方药业有限公司采购胶囊1,107,964.601,107,964.60否0.00

出售商品/提供劳务情况表

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

单位:元

委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益

关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表:

单位:元

委托方/出包方名称受托方/承包方名称委托/出包资产类型委托/出包起始日委托/出包终止日托管费/出包费定价依据本期确认的托管费/出包费

关联管理/出包情况说明

(3)关联租赁情况

本公司作为出租方:

单位:元

承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入青岛汉方药业有限公司房屋租赁285,714.29285,714.29

本公司作为承租方:

单位:元

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费

关联租赁情况说明

(4)关联担保情况

本公司作为担保方

单位:元

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕

本公司作为被担保方

单位:元

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕王爱国132,000,000.002017年12月08日是王爱国、徐波265,000,000.002018年01月01日否王爱国、本公司30,000,000.002018年05月01日是王爱国、本公司30,000,000.002018年05月01日是王爱国、徐波150,000,000.002018年06月14日是王爱国、徐波100,000,000.002018年06月27日是王爱国、徐波100,000,000.002018年07月30日是王爱国、徐波77,000,000.002018年09月10日是王爱国、徐波150,000,000.002018年12月24日是王爱国200,000,000.002018年12月28日是王爱国、徐波130,000,000.002019年02月22日否王爱国、徐波50,000,000.002019年03月01日是王爱国、徐波、青岛世300,000,000.002019年03月12日是纪星豪投资有限公司王爱国、徐波330,000,000.002019年05月13日是王爱国、徐波150,000,000.002019年05月15日是王爱国、本公司10,000,000.002019年05月15日是王爱国、徐波180,000,000.002019年06月27日是王爱国、徐波150,000,000.002019年06月28日是王爱国、徐波300,000,000.002019年08月15日是王爱国、徐波100,000,000.002019年08月28日是王爱国、徐波200,000,000.002019年11月15日是王爱国、徐波100,000,000.002019年12月09日是王爱国200,000,000.002019年12月27日是王爱国、徐波100,000,000.002020年03月09日否青岛世纪星豪投资有限公司、王爱国、徐波300,000,000.002020年04月15日否王爱国、徐波100,000,000.002020年04月27日否王爱国、徐波330,000,000.002020年05月22日否王爱国、徐波170,000,000.002020年06月05日否王爱国200,000,000.002020年06月08日否王爱国、徐波200,000,000.002020年06月15日否王爱国、徐波200,000,000.002020年06月23日否王爱国、徐波250,000,000.002020年06月24日否王爱国、徐波204,000,000.002020年07月10日否王爱国、徐波200,000,000.002020年07月20日否王爱国200,000,000.002020年09月16日否王爱国、徐波163,122,500.002020年09月11日否王爱国、徐波120,000,000.002020年09月24日否王爱国、徐波350,000,000.002020年11月04日否王爱国、徐波200,000,000.002020年11月27日否

关联担保情况说明

王爱国和本公司共同作为担保方:

现对每笔担保交易的担保到期日说明如下:1)30,000,000.00元,担保到期日为:本担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或贵行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年;2)30,000,000.00元,担保到期日为:本担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或贵行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。3)10,000,000.00元,担保到期日为:本担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或贵行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。

本公司作为被担保方:

现对每笔担保交易的担保到期日说明如下:1)132,000,000.00,担保到期日为:自每笔债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后两年止;2)265,000,000.00,担保到期日为:自单笔授信业务的主合同签订之日起至债务人在该主合同项下的债务履行期限届满日后三年止;3)150,000,000.00,担保到期日为:每笔债务保证期间均为两年,自每笔主债务履行期限届满之日起计;4)100,000,000.00,担保到期日为:本合同生效至主合同约定的主合同债务人履行期限届满之日后两年;5)100,000,000.00,担保到期日为:自具体授信业务合同或协议约定的受信人履行债务期限届满之日起两年;6)77,000,000.00,担保到期日为:自主债务履行期限届满之日起,计至全部主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后两年止;7)150,000,000.00,担保到期日为:主合同项下债务履行期限届满之日起三年,即自债务人依具体业务合同约定的债务履行期限届满之日起三年;8)200,000,000.00,担保到期日为:自主合同约定的债务履行期限届满之日起二年;9)130,000,000.00,担保到期日为:自不特定债权的确定期间届满之日起三年;10)50,000,000.00,担保到期日为:自不特定债权的确定期间届满之日起两年;11)300,000,000.00,担保到期日为:主合同下被担保债务的履行期限届满之日起两年;12)330,000,000.00,担保到期日为:自主债务履行期限届满之日起,计至全部主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后两年止;13)150,000,000.00,担保到期日为:自担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或贵行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年,任一项具体授信展期,则保证期间延续至展期期间届满后另加三年;14)180,000,000.00,担保到期日为:自主合同约定的债务履行期限届满之日起二年;15)150,000,000.00,担保到期日为:主合同项下保证期间为三年;16)300,000,000.00,担保到期日为:自主合同约定的债务履行期限届满之日起二年;17)100,000,000.00,担保到期日为:受信人履行债务期限届满之日起两年;18)200,000,000.00,担保到期日为:自债务人依具体业务合同约定的债务履行期限届满之日起三年;19)100,000,000.00,担保到期日为:本合同生效之日起,债务履行期届满之日起三年;20)200,000,000.00,担保到期日为:该笔融资项下债务履行期限届满之日起两年;21)100,000,000.00,担保到期日为:保证责任的保证期间为三年;22)300,000,000.00,担保到期日为:保证期间为主合同下的债务履行期届满之日起三年;23)100,000,000.00,担保到期日为:保证期间为主债权的清偿期届满之日起两年;24)330,000,000.00,担保到期日为:主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日后两年止;25)170,000,000.00,担保到期日为:《综合授信协议》项下的每一笔具体授信业务的保证期间单独计算,为自具体授信业务合同或协议约定的受信人履行债务期限届满之日起两年;26)200,000,000.00,担保到期日为:保证期间为自每笔债 权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日后两年止;27)200,000,000.00,担保到期日为:自担保书生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或贵行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年,任一项具体授信展期,则保证期间延续至展期期间届满后另加三年;28)200,000,000.00,担保到期日为:保证责任的保证

期间为三年;29)250,000,000.00,担保到期日为:保证期间为主合同项下债务履行期间届满之日起三年;30) 204,000,000.00,担保到期日为:主合同约定的债务履行期限届满之日起二年;31) 200,000,000.00 ,担保到期日为:自本合同生效之日起至债务履行期限届满后三年止;32) 200,000,000.00,担保到期日为:主合同约定的债务履行期限届满之日起二年;33)美元2500万(折合人民币163,122,500.00),担保到期日为:直到贷款协议项下的债务及本保证函下的应付款项被不可撤销地全部偿付且贷款协议终止为止;34)120,000,000.00 ,担保到期日为:主合同项下债务履行期限届满之日起两年;35)350,000,000.00,担保到期日为:根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算,就每笔融资而言,保证期间为该笔融资项下债务履行期限届满之日起两年;36) 200,000,000.00,担保到期日为:主债权发生期间届满之日起两年。

(5)关联方资金拆借

单位:元

关联方拆借金额起始日到期日说明拆入王爱国100,000,000.002019年10月31日2020年01月05日王爱国80,000,000.002020年01月06日2020年01月08日王爱国60,000,000.002020年01月09日2020年03月08日王爱国50,000,000.002020年03月09日2020年03月22日王爱国40,000,000.002020年03月23日2020年03月29日王爱国35,000,000.002020年03月30日2020年05月06日王爱国30,000,000.002020年05月07日2020年05月26日王爱国15,000,000.002020年05月27日2020年05月27日王爱国74,000,000.002020年10月28日2020年11月24日王爱国68,000,000.002020年11月25日2020年12月20日王爱国62,000,000.002020年12月21日未到期拆出

(6)关联方资产转让、债务重组情况

单位:元

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

(7)关键管理人员报酬

单位:元

项目本期发生额上期发生额薪酬合计6,523,525.784,995,827.43

(8)其他关联交易

单位:元

关联方关联交易内容本年发生额上年发生额青岛汉方药业有限公司收电费37,681.7147,580.20合计37,681.7147,580.20

6、关联方应收应付款项

(1)应收项目

单位:元

项目名称关联方期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备

(2)应付项目

单位:元

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额其他应付款王爱国62,000,000.00100,000,000.00

7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

2、或有事项

(1)资产负债表日存在的重要或有事项

1.2020年4月30日,本公司与平湖市东禾医疗器械有限公司(以下简称“东禾公司”)签订合同编号为GN-PHDH20200429的销售合同,东禾公司向本公司采购熔喷无纺布专用料150吨、驻极母粒3吨,合同金额1,065万元;2020年4月30日,东禾公司支付货款1,065万元,截至2020年5月18日将全部货物提取完毕。2020年6月9日,东禾公司向本公司出具《告知函》,以货物存在质量问题为由要求对86吨价值559万元的熔喷无纺布专用料退货退款,并要求赔偿损失。

2020年6月10日,本公司向青岛市城阳区人民法院(以下简称“城阳区法院”)提起诉讼,请求法院判令东禾公司出具《告知函》无效。2020年8月28日,城阳区法院一审判决((2020)鲁0214民初5052号)东禾公司2020年6月9日向本公司出具的

《告知函》无效。后东禾公司提起上诉,2020年12月14日青岛市中级人民法院二审判决((2020)鲁02民终12406号)驳回其上诉,维持原判。

2020年7月7日,东禾公司因货物质量问题将本公司诉至平湖市人民法院,请求法院判令退货86吨、退还货款559万、赔偿损失200万元(案号(2020)浙0482民初2590号);2020年7月15日,平湖市人民法院作出民事裁定书((2020)浙0482民初2590号之一),冻结本公司北京银行青岛分行银行存款759万元;2020年12月4日,案件第一次开庭审理,法庭需根据双方证据及案件审理情况作出判断,当庭未出结果,需再安排开庭审理。截至财务报表报出日,本公司尚未收到法庭意见以及庭审通知。

2.2020年4月17日,本公司与河源中光电通讯技术有限公司(以下简称“中光电公司”)签订编号为GN-HY20200417的销售合同,中光电公司向本公司采购熔喷布料500吨,合同金额1,970万元;中光电公司分别于2020年4月17日、28日支付货款1,000万元、970万元,合计支付1,970万元;中光电公司熔喷料已提取209吨,剩余291吨未提取。

2020年6月12日,本公司将中光电公司诉至城阳区法院,请求法院判令:(1)中光电公司每日向本公司提取10吨熔喷布料,30日内提取完毕291吨;(2)中光电公司向本公司支付逾期提货违约金101850元;(3)中光电公司向本公司按每日每吨1.18元支付上述货物的仓储保管费。2020年9月9日,城阳区法院一审判决((2020)鲁0214民初5506号),判决:中光电公司自判决生效之日起十日内向本公司提取剩余PP1500GN熔喷无纺布专用料291吨并向本公司支付逾期提货违约金101,850元。后中光电公司提起上诉,2020年12月14日青岛市中级人民法院二审判决((2020)鲁02民终13397号)驳回其上诉,维持原判。

2020年7月3日,中光电公司以熔喷料质量不达标为由将本公司诉至河源市源城区人民法院,请求法院判令退还291吨的货款、退还未使用的124.6吨货款并赔偿损失(案号(2020)粤1602民初2626号);2020年7月10日,河源市源城区法院作出民事裁定书((2020)粤1602民初2626号之一),冻结本公司建设银行城阳支行银行存款4,900万元。本公司对此案件提起管辖权异议,2020年10月23日河源市源城区人民法院作出(2020)粤16号民辖终79号,将案件移送至青岛城阳法院审理;2021年2月3日,城阳法院第一次开庭审理,未出结果。截止财务报表报出日,本公司尚未收到法庭意见以及庭审通知。

3.2020年4月13日,本公司与江苏鼎工化工贸易有限公司(以下简称“江苏鼎工”)签订合同编号为JSDG20200413的销售合同,江苏鼎工向本公司采购熔喷布专用料20吨,合同金额98万元;2020年4月13日,江苏鼎工支付合同货款98万元;2020年6月5日,江苏鼎工以货物质量不达标为由将本公司诉至江阴市人民法院,请求法院判令解除合同,返还16吨熔喷料货款78.4万元,赔偿损失61.6万元(案号(2020)苏0281民初5819号);2020年6月18日,江阴市人民法院作出民事裁定书((2020)苏0281民初5819号),冻结本公司建设银行城阳支行银行存款140万元;2020年12月14日,江阴人民法院第四次开庭审理,法庭需根据双方证据及案件审理情况作出判断,当庭未出结果,需再安排开庭审理。截止财务报表报出日,本公司尚未收到法庭意见以及庭审通知。

4.2020年4月,江苏狮龙共舞服饰有限公司(以下简称“狮龙共舞”)从张家港保税区欧鸿国际贸易有限公司(以下简称“欧鸿国际”)购买聚丙烯10吨用于生产熔喷布,此10吨聚丙烯的外包装显示本公司生产;2020年10月19日,狮龙共舞以熔喷料生产的熔喷布质量不达标不能销售为由将欧鸿国际及本公司诉至常熟市人民法院,请求欧鸿国际、本公司共同返还货款

48.4万元,连带赔偿损失126.6万元(案号(2020)苏0581民初13173号);2020年10月22日,常熟市人民法院作出民事裁定书((2020)苏0581民初13173号),冻结本公司招商银行青岛分行银行存款180万元;案件审理中,就产品质量检验第三方检验机构已完成现场取样,本公司就现场取样问题向鉴定机构发了回复函,表明无法确认现场取样产品为本公司生产,并对鉴定机构是否具备熔喷料方面的鉴定资质提出异议;常熟人民法院于2021年3月25日开庭审理,法庭需根据双方证据及案件审理情况作出判断,当庭未出结果,需再安排开庭审理。截止财务报表报出日,本公司尚未收到法庭意见及庭审通知。

5.2020年5月7日,广东国恩塑业发展有限公司(以下简称“塑业发展”)与广东拓斯达科技股份有限公司(以下简称“拓斯达”)签订销售熔喷料200吨、驻极母粒4吨的销售合同,合同金额880万元;拓斯达已提取熔喷料21吨、驻极母粒1.2吨,尚有熔喷料179吨、驻极母粒2.8吨未提取;2020年5月8日,拓斯达支付货款440万元,尚有440万元余款未支付;2020年9月7日,拓斯达以熔喷料生产不出合格的熔喷布为由将塑业发展诉至东莞市第二人民法院(案号(2020)粤1972民初13810号),请求法院判决塑业发展退回440万元货款并支付资金占用利息82,590.41元;2020年10月22日,东莞第二人民法院作出民事裁定书((2020)粤1972民初13810号),冻结塑业发展东莞农村商业银行存款4,482,590.41元,实际冻结696,274.79元;2021

年1月19日,第一次开庭审理,双方进行质证但未出结果。截止财务报表报出日,本公司尚未收到法庭意见以及庭审通知。

(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位:元

项目内容对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因

2、利润分配情况

单位:元

拟分配的利润或股利84,087,500.00经审议批准宣告发放的利润或股利84,087,500.00

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

(1)控股股东股份质押变动情况

截至本财务报告批准报出日,王爱国先生持有的公司股份累计被质押的数量为5,902.00万股,占公司总股本的

21.76%。

(2)利润分配情况

项目内容拟分配的利润或股利第四届董事会第五次会议审议通过《关于2020年度利润分配的预案》:以2020年度利润分配方案未来实施时股权登记日的股本总额为基数,向公司全体股东按每10股派发现金红利3.10元(含税),共派发现金红利8,408.75万元(含税)。剩余未分配利润用于公司未来发展,结转下一年度。本年度不送红股,不进行公积金转增股本。

(3)除存在上述资产负债表日后事项披露事项外,本集团无其他重大资产负债表日后事项。

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

(1)追溯重述法

单位:元

会计差错更正的内容处理程序受影响的各个比较期间报表项目名称累积影响数

(2)未来适用法

会计差错更正的内容批准程序采用未来适用法的原因

2、债务重组

3、资产置换

(1)非货币性资产交换

(2)其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营

单位:元

项目收入费用利润总额所得税费用净利润归属于母公司所有者的终止经营利润

其他说明

6、分部信息

(1)报告分部的确定依据与会计政策

以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部。

(1)报告分部的确定依据与会计政策

经营分部,是指集团内同时满足下列条件的组成部分:该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

本集团各经营分部执行统一的会计政策。

(2)报告分部的财务信息

单位:元

项目改性、复合、光显材料体育休闲及药用保健辅材分部间抵销合计主营业务收入5,907,589,914.92294,137,790.30-22,247,057.236,179,480,647.99主营业务成本4,626,921,172.44212,055,905.01-27,535,929.004,811,441,148.45资产总额6,338,091,792.81535,129,740.76-1,411,754,121.075,461,467,412.50负债总额2,624,521,476.86158,302,172.63-535,767,141.622,247,056,507.87

(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

(4)其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

本公司作为重整投资人取得海珊公司股权的情况

2020年5月30日,山东省青岛市城阳区人民法院(以下简称“城阳法院”)裁定自2020年5月30日起对青岛海珊发展有限公司(以下简称“海珊公司”)进行重整。2020年8月20日,海珊公司债权人会议通过重整计划草案。主要内容为:重整投资人附期限向海珊公司投入人民币9,789.97万元资金,用于海珊公司本次重整相关清算清偿工作;海珊公司全体出资人无偿让渡其持有海珊公司100%的股权,全部由重整投资人受让。待重整计划执行完毕的条件成就后,海珊公司向城阳法院与管理人提交执行情况报告,城阳法院将出具确认重整计划执行完毕的裁定。2020年9月3日,海珊公司管理人向城阳法院提出批准重整计划申请;2020年9月17日城阳法院批准重整计划。2020年8月3日,本公司参与“青岛海珊发展有限公司招募意向重整投资人塈100%股权转让”项目,支付5,000.00万元竞价保证金;2020年9月23日,本公司支付余款4,789.97万元,作为重整投资人取得海珊发展100%的股权,2020年10月29日进行了相应的工商变更。截至2020年12月31日,海珊公司重整计划尚未执行完毕,因此本公司本年度未将其纳入合并财务报表范围。

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

(1)应收账款分类披露

单位:元

类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例按单项计提坏账准备的应收账款5,000,000.000.58%5,000,000.00100.00%7,218,103.791.17%7,218,103.79100.00%其中:按组合计提坏账准备的应收账款858,454,701.1799.42%12,602,608.961.47%845,852,092.21609,425,278.8298.83%5,857,162.330.96%603,568,116.49其中:按预期信用风险组合计提坏账准备的应收账款616,719,266.1171.42%12,602,608.962.04%604,116,657.15543,901,975.5188.20%5,857,162.331.08%538,044,813.18采用其他方法组合241,735,435.0628.00%241,735,435.0665,523,303.3110.63%65,523,303.31合计863,454,701.17100.00%17,602,608.96845,852,092.21616,643,382.61100.00%13,075,266.12603,568,116.49

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例计提理由客户15,000,000.005,000,000.00100.00%票据出票人未履约合计5,000,000.005,000,000.00----

按单项计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例计提理由

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例1年以内(含1年)595,641,884.923,596,041.20其中:6个月以内581,912,289.702,909,561.450.50%7-12个月13,729,595.22686,479.755.00%1-2年15,134,402.543,783,600.6425.00%2-3年1,440,023.07720,011.5450.00%3年以上4,502,955.584,502,955.58100.00%合计616,719,266.1112,602,608.96--

确定该组合依据的说明:

按组合计提坏账准备:

单位:元

名称期末余额账面余额坏账准备计提比例

确定该组合依据的说明:

如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额1年以内(含1年)837,377,319.986个月以内(含6个月)734,325,968.147-12个月(含12个月)103,051,351.841至2年15,134,402.542至3年6,440,023.073年以上4,502,955.583至4年4,450,249.874至5年3,282.025年以上49,423.69合计863,454,701.17

(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他应收账款坏账准备13,075,266.1211,745,446.637,218,103.7917,602,608.96合计13,075,266.1211,745,446.637,218,103.7917,602,608.96

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

单位:元

单位名称收回或转回金额收回方式

(3)本期实际核销的应收账款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的应收账款核销情况:

单位:元

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生客户2应收货款7,218,103.79无法收回公司内部核销 程序否合计--7,218,103.79------

应收账款核销说明:

(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位:元

单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额第一名171,596,124.8619.87%第二名65,520,000.007.59%327,600.00第三名55,752,933.076.46%278,764.67第四名49,442,150.005.72%247,210.75第五名48,425,000.005.61%242,125.00合计390,736,207.9345.25%

(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:

2、其他应收款

单位:元

项目期末余额期初余额应收利息2,059,397.272,023,643.84其他应收款10,215,065.17122,074,929.13合计12,274,462.44124,098,572.97

(1)应收利息

1)应收利息分类

单位:元

项目期末余额期初余额集团内公司资金拆借2,059,397.272,023,643.84合计2,059,397.272,023,643.84

2)重要逾期利息

借款单位期末余额逾期时间逾期原因是否发生减值及其判断依据

其他说明:

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

(2)应收股利

1)应收股利分类

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额期初余额

2)重要的账龄超过1年的应收股利

单位:元

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据

3)坏账准备计提情况

□ 适用 √ 不适用

其他说明:

(3)其他应收款

1)其他应收款按款项性质分类情况

单位:元

款项性质期末账面余额期初账面余额代垫社保、公积金428,893.27619,442.33往来款8,459,633.43111,009,633.43押金、保证金、备用金1,735,892.2711,258,436.00合计10,624,418.97122,887,511.76

2)坏账准备计提情况

单位:元

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2020年1月1日余额812,582.63812,582.632020年1月1日余额在本期————————本期计提2,115.452,115.45本期转回405,344.28405,344.282020年12月31日余额409,353.80409,353.80

损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况

□ 适用 √ 不适用

按账龄披露

单位:元

账龄账面余额1年以内(含1年)1,879,195.546个月以内(含6个月)725,577.227-12个月(含12个月)1,153,618.321至2年4,713,724.932至3年4,011,498.503年以上20,000.005年以上20,000.00合计10,624,418.97

3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备情况:

单位:元

类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他其他应收款坏账准备812,582.632,115.45405,344.28409,353.80合计812,582.632,115.45405,344.28409,353.80

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

单位:元

单位名称转回或收回金额收回方式

4)本期实际核销的其他应收款情况

单位:元

项目核销金额

其中重要的其他应收款核销情况:

单位:元

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生

其他应收款核销说明:

5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位:元

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额第一名资金拆借8,459,633.433年以内79.62%第二名保证金、押金、备用金1,000,000.007-12个月9.41%50,000.00第三名保证金、押金、备用金305,000.002-3年2.87%152,500.00第四名保证金、押金、备用金300,000.002-3年2.82%150,000.00第五名保证金、押金、备用金60,000.001-2年0.56%15,000.00合计--10,124,633.43--95.30%367,500.00

6)涉及政府补助的应收款项

单位:元

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据

7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额其他说明:

3、长期股权投资

单位:元

项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资873,900,000.00873,900,000.00740,500,000.00740,500,000.00合计873,900,000.00873,900,000.00740,500,000.00740,500,000.00

(1)对子公司投资

单位:元

被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额追加投资减少投资计提减值准备其他青岛益青生物科技股份有限公司178,000,000.00178,000,000.00青岛国恩复合材料有限公司432,000,000.00128,400,000.00560,400,000.00青岛国恩体育草坪有限公司24,000,000.0024,000,000.00广东国恩塑业发展有限公司16,500,000.0016,500,000.00青岛国恩塑贸有限公司50,000,000.0050,000,000.00青岛国骐光电科技有限公司40,000,000.0040,000,000.00青岛国恩熔喷产业有限公司5,000,000.005,000,000.00合计740,500,000.00133,400,000.00873,900,000.00

(2)对联营、合营企业投资

单位:元

投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业二、联营企业

(3)其他说明

4、营业收入和营业成本

单位:元

项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务5,015,178,335.503,879,986,897.003,871,576,243.693,164,111,033.93其他业务568,338,019.93544,244,429.67207,108,935.05200,367,578.84合计5,583,516,355.434,424,231,326.674,078,685,178.743,364,478,612.77

收入相关信息:

单位:元

合同分类分部1分部2合计其中:其中:其中:其中:其中:其中:其中:

与履约义务相关的信息:

无与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息:

本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元,其中,元预计将于年度确认收入,元预计将于年度确认收入,元预计将于年度确认收入。其他说明:

5、投资收益

单位:元

项目本期发生额上期发生额

6、其他

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目金额说明非流动资产处置损益-4,390,214.89计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)13,355,329.95除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,840,015.73减:所得税影响额1,254,642.37少数股东权益影响额437,706.18合计5,432,750.78--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)归属于公司普通股股东的净利润26.74%2.692.69扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润26.54%2.672.67

3、境内外会计准则下会计数据差异

(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称

4、其他

第十三节 备查文件目录

一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

三、载有公司董事长签名的2020年年度报告文本原件。

四、报告期内在中国证监会指定媒体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

(聊城荣恒医疗器械有限公司)